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浅析《合同法》与《销售公约》关于“实质性变更”规定的异同

赫子竞
北京康达律师事务所沈阳分所
azure_rose@sina.com


摘 要
区分我国《合同法》与《联合国国际货物销售合同公约》（下称《公约》）关于承诺的“实质性变更”的规定的差异，对贸易实践有着重要的意义。《合同法》较《公约》的差别主要是：无“添加”行为的规定、义务限定范围不仅限于交货和付款、增列“履行方式”等。
关键词：合同法、销售公约、承诺、实质性变更、

我国的《合同法》于1999年10月1日开始实施。这部《合同法》较以往三部合同法有许多重大的改进，其中最为重要的是，对于合同成立作出了细致、明确的规定。然而在国际上，相似的规定却可以追溯到1980年的《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称“销售公约”或“公约”）。
我国是《公约》的缔约国。根据我国《民法通则》的规定，“我国缔结或参加的国际条约同我国的民事法律有不同规定的，适用国际条约。”因此，对于从事国际贸易商事活动或法律活动的人士来说，掌握《合同法》与《公约》的规定，明晰其间的差异，是非常重要的。这里作者仅就合同成立部分关于承诺的“实质性变更”的规定，作些粗浅的评论，以抛砖引玉，引起相关人士的重视。

从《合同法》与《公约》的规定来看，合同成立要经过要约（2）和承诺（3）两个基本步骤来完成。有效承诺一经送达，合同即告成立，一般情况下，双方当事人的权利义务即发生效力。然而，有时对于要约条件，受要约人不一定会全盘接受，或许会做些细枝末节的添加；或许会是大刀阔斧的修改。不同的做法，有着截然不同的法律后果。《合同法》和《公约》都将承诺对要约的变更区分为实质性变更和非实质性变更。非实质性变更的承诺一经送达，合同即告成立；实质性变更的承诺则被视为是一项新的要约，即使送达原要约人，仍不能使合同成立，必须得到原要约人对此实质性变更接受时，合同才成立。因而，明了实质性变更的范围及国内外对此规定的差异，有着至关重要的意义。
《合同法》第三十条规定“承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。有关合同的标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和争议解决方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。
《公约》第十九条第三款规定“有关货物的价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实质上变更发价的条件。”
（一）两者差异之处
1、《公约》认为除“修改”这一行为外，“添加”上述方面的内容也构成实质性变更，但《合同法》中却未对“添加”这一行为作出规定。可见，这是我国《合同法》立法中的一个漏洞。由此，在国际货物销售合同订立过程中，添加了即使是一个次要的条件或其细节，只要是在第十九条三款中提到的，均导致合同不能成立，而只是新要约；但在国内货物销售合同订结过程中，添加了即使是一个主要的条件，仍不能认为承诺无效，合同仍将成立。
2、《合同法》中规定“标的”变更为实质性变更，而《公约》中未提及。虽然“标的一致或不变”应为公认的订约基础，但《合同法》中专门提出“标的”一节，可见此规定在立法上是颇为严谨的。
3、《合同法》中以“履行期限、履行地点”代替《公约》中的“付款、交货地点和时间”，从更广泛的范围上，限制双方当事人的义务及责任的变更，而不仅限于交货或付款义务。在销售合同关系下，卖方除了交货外，还有移交与货物有关的单证、转移货物的所有权等义务；买方除了付款外，还负有保障合同履行的前期准备等义务。这些义务虽非主要的，但也是非常重要的。关于这些义务履行时间、地点的修改或添加，《公约》不认为是实质性变更，而《合同法》却认为是实质性变更。这是一项非常重大的差异。
4、《合同法》比《公约》增列“履行方式的修改”为实质性变更。因而，如果付款方式由要约中的“一次结清”改为承诺中的“分批付款”；运输方式由“海运”改为“空运”；交货方式由“一次交货”改为“分批交货”；结算方式由“信用证结算”改为“汇付”……凡此种种，《公约》均认为承诺有效，而按《合同法》则将是一个新的要约。可见《合同法》比《公约》的限制领域要广泛得多。
5、《合同法》中的“价款或报酬”代替《公约》中的“价格”一词，是因其适用标的范围不同。《公约》仅适用于有限的特定的货物销售；《合同法》不仅适用于货物销售，也适用于劳务或服务的提供。因而，《合同法》提及“报酬”。
6、《合同法》以“违约责任”代替《公约》中的“一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围”，限定的范围更广泛。因违约责任除赔偿损失外，还有继续履行、解除合同且归还原物等义务。
（二）两者共同之处
《合同法》与《公约》都规定关于“货物的数量、质量、解决争议的方法及其他条件”的变更为实质性变更。因这些条件为基础条件（“其他”是补充条件，为体现立法的严谨性）。

上述是作者的一点认识，两者内涵上的巨大差异，并不局限于作者在文中提及的范例。望对相关人士有一点启发，能成竹于胸、运筹帷幄，结合自身实际情况，作出有效承诺，使合同成立；或对要约作出利于己方的实质性修改，以等对方答复。切勿因对国内外法律规定不熟悉，而有误解，作出错误决策，坐以待“失”。
abstract
It is very important in prcaticing to realize the different regulations between the Chinese Contract Law and the United Nations Convention on International Sale of Goods Contracts on material alterations when an acceptance is made. The main difference exists as follows: 1)whether the offeree can reply with something unmentioned in the offer; 2)whether the offeree can alter the “performance style”; 3)and to change the scope of responsibility besides delivering goods and paying money, and so on, notwithstanding, that the reply made by the offeree is granted as an effective acceptance.

Key word: contract law, convention on sale of goods, acceptance, material alterations.


山东省政府


山东省化妆品卫生管理办法
山东省政府



第一条 为加强化妆品卫生管理，保障消费者身体健康，根据国家《化妆品卫生标准》等有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 凡在我省范围内从事化妆品生产、经销的企业和个人，均须遵守本办法。
第三条 本办法所称化妆品，系指涂擦、散布于人体表面（表皮、毛发、指甲、口唇等）或口腔粘膜，以达到清洁、护肤、美容和修饰目的的产品。所称特殊用途化妆品，系指具有生发、染发、脱发、丰乳、减肥和除臭等作用的化妆品。
第四条 各级卫生行政部门对化妆品卫生实施监督管理；各级卫生防疫机构承担化妆品卫生监测管理任务。化妆品监测检验收费标准，由省卫生、财政、物价部门统一制定。 各级卫生行政部门和卫生防疫机构对辖区内生产和经销的化妆品，应进行经常性卫生监督监测；对因使用化? 逼芬鸬慕】邓鸷κ鹿式械鞑椋⒉扇∠嘤Φ目刂拼胧? 第五条 卫生行政部门和卫生防疫机构设立化妆品卫生监督员，执行卫生行政部门交付的化妆品卫生监督任务。化妆品卫生监督员，由省卫生行政部门按规定条件从卫生专业人员中聘任并发给证件。 化妆品卫生监督员在执行任务时，可以向化妆品生产、经销的企业和个人了解情况
，索取必要的资料，进入生产、经销场所检查，按规定无偿采样。生产、经销企业和个人不得拒绝或隐瞒。 化妆品卫生监督员对生产、经销企业和个人提供的技术资料有保密义务。
第六条 化妆品生产企业的新建（包括改建、扩建）工程，应当符合卫生要求，其设计审查和工程验收必须有省卫生行政部门参加。
第七条 从事化妆品生产，必须报省卫生行政部门审查批准，领取《化妆品生产企业卫生许可证》（以下简称卫生许可证）后，方可向所在地工商行政管理机关办理营业执照。无卫生许可证者，不得从事化妆品生产。
本办法实施前已从事化妆品生产的，应在本办法发布之日起两个月内申请补办卫生许可证。 第八条 化妆品生产企业应具备一定的技术力量，具备符合卫生要求的车间、生产设备、原材料库、成品库和合格的卫生检验室。
第九条 企业生产化妆品，应向省卫生行政部门提出申请，并提供产品样品、原料品种及产品卫生学评价等资料，经审核同意，取得卫生批准文号后，方可投产。 销往省外的含药物、新原料和特殊用途的化妆品，需报国务院卫生行政部门审批。 已取得卫生批准文号的化妆品，
改变名称或配方的，须按前两款的规定，重新报批。
第十条 化妆品生产企业应建立卫生质量检验制度。化妆品的原料、辅料和成品必须符合国家《化妆品卫生标准》。 不符合卫生标准的产品不得出厂。
第十一条 化妆品的标签和说明书，必须注明产品名称、产品批号、卫生批准文号、生产日期、保质期、使用方法、注意事项和厂名厂址。 化妆品的包装材料，必须无毒、无害、清洁。
第十二条 凡患有伤寒、痢疾、病毒性肝炎、(包括病原携带者）、活动期肺结核和手癣等疾病者，不得从事直接接触化妆品生产的工作。 对直接接触化妆品生产的人员，上岗前必须进行健康检查，身体健康的方可上岗工作，工作期间须每年进行一次健康查体，并建立健康档案，? 环辖】狄蟮囊媸钡髡敫凇? 第十三条 严禁经销无卫生批准文号、无保质期或超过保质期、变质或被污染的化妆品。
外省生产的化妆品在我省经销的，必须持有省级卫生行政部门发给的卫生许可证和省级卫生防疫机构检验合格证明（复印件）。
第十四条 对化妆品进行广告宣传，应持有省卫生行政部门的卫生批准文号；凡含药物、新原料和特殊用途的化妆品，必须报省卫生行政部门批准后，方可进行广告宣传。
第十五条 对违反本办法的，视其情节轻重，给予处罚：
（一）有下列情况之一的，由卫生行政部门给予处罚：
1．违反本办法第八条规定的，给予警告并限期改进；
2．违反本办法第十二条规定的，处以二千元以下罚款；
3．违反本办法第十条一款，第十三条二款规定的，处以一万元以下罚款；
4．违反本办法第六条、第七条、第九条规定的，处以二万元以下罚款，情节严重者责令其停产。
（二）有下列情况之一的，分别由卫生行政部门或工商行政管理等部门按照有关规定给予处罚：
1．违反本办法第十一条、第十四条规定的，处以警告并限期改进；
2．违反本办法第十条二款规定的，责令其追回已出厂的化妆品，没收非法所得，销毁不符合卫生标准的化妆品，处以其非法所得一至三倍罚款，并注销其卫生批准文号或吊销其卫生许可证和营业执照。
3．违反本办法第十三条一款规定的，处以五千元以下罚款，并没收、销毁不合格化妆品。 同一行为，一个部门给予处罚后，另一部门不再重复给予处罚。 罚款时，应使用全省统一式样，有财政部门加盖印章和编号的单据，经办人须签字或盖章。罚款及没收的非法所得一律缴
同级财政。
第十六条 对处罚不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向处罚部门的上级主管部门申请复议。但对控制化妆品生产或经销的决定，必须立即执行。
第十七条 威胁、阻碍化妆品卫生监督人员执行公务和违反《治安管理处罚条例》的，由公安机关处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 化妆品卫生监督员应秉公执法，执行公务时必须出示证件，不得徇私舞弊、收受贿赂。违者，卫生行政部门应给予行政处分；触犯刑律的，由司法部门追究刑事责任。
第十九条 本办法由省卫生厅负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。



1989年7月24日