关于印发《国家文物局工作规则》的通知
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关于印发《国家文物局工作规则》的通知
国家文物局
关于印发《国家文物局工作规则》的通知
文物办发〔2008〕39号
机关各部门：
《国家文物局工作规则》已经2008年5月12日召开的国家文物局局务会议审议通过，现予印发。
国家文物局
二○○八年五月二十六日
国家文物局工作规则
（2008年5月12日国家文物局局务会议审议通过）
第一章 总 则
一、为使国家文物局各项工作法制化、规范化、制度化，进一步提高行政效能，把国家文物局建设成为行政规范、运转畅通、公正透明、廉洁高效的国家文物行政部门，根据《国务院工作规则》和国家文物局工作要求，制定本规则。
二、国家文物局工作的指导思想是，在党中央、国务院的领导下，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真执行党的路线方针政策，全面履行文物行政职能，努力建设服务政府、责任政府、法治政府和廉洁政府。
三、国家文物局工作的准则是，实行科学民主决策，坚持依法行政，推进政务公开，健全监督制度，加强廉政建设。
第二章 国家文物局领导成员职责
四、国家文物局领导成员要履行宪法和法律赋予的职责，执政为民，忠于职守，求真务实，勤勉廉洁，全心全意为人民群众、为广大文物、博物馆工作者服务。
五、国家文物局实行局长负责制，局长全面负责国家文物局行政工作。副局长协助局长工作。
六、局长主持召开局务会议，局长、副局长主持召开局长办公会议，国家文物局工作中的重大事项，必须经局务会议讨论决定。
七、副局长按照分工负责处理分管工作。受局长委托，负责其他方面的工作或专项任务，并可代表国家文物局进行公务活动。
八、局长离京期间，国家文物局行政工作由局长委托的副局长负责；副局长离京期间，其分管工作由其他副局长负责。
九、国家文物局各部门要按照职责分工依法行政，相互协调，密切配合，切实贯彻落实各项工作部署。
第三章 实行科学民主决策
十、国家文物局要健全重大事项决策的规则和程序，完善群众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策机制。
十一、国家文物局各部门提请局务会议研究决定的重大事项，必须经过深入调查研究，或经专家或研究、咨询机构等进行必要性、可行性和合法性论证；一般应经过司务会、局长办公会研究，涉及相关部门的，应当充分协商；涉及地方的，应当事先听取意见，涉及重大公共利益和人民群众切身利益的，要向社会公开征求意见，必要时应当举行听证会。
十二、国家文物局在做出重大决策前，根据需要通过多种形式，直接听取地方文物行政部门、文物和博物馆机构、专家学者、基层群众等各方面的意见和建议。
十三、国家文物局各部门必须坚决贯彻落实国家文物局的决定，及时跟踪和反馈执行情况。办公室要加强监督检查，确保政令畅通。
第四章 坚持依法行政
十四、国家文物局严格按照法定权限和程序履行职责，行使文物行政权力。强化责任意识，不断提高依法行政的能力和水平。
十五、国家文物局根据工作需要，适时拟订涉及文物工作的法律草案、行政法规草案，或者对涉及文物工作的法律、行政法规提出修正案，并依法提请国家立法机构审议。拟订和制定与群众利益密切相关的法律草案和行政法规草案，原则上都要公布草案，向社会征求意见。
十六、国家文物局制定部门规章和其他规范性文件，必须符合宪法、法律和国务院的行政法规、决定、命令，并征求相关部门的意见；涉及两个及以上部门职权范围的事项，应当提请国务院制定行政法规、发布决定或命令，或者联合其他部门制定规章或者规范性文件。其中，涉及群众切身利益，社会关注度高的事项及重要涉外、涉港澳台事项，应当事先通过文化部请示国务院；与其他部门联合制定的重要规章及规范性文件发布前须经国务院批准。国家文物局规章要依法及时报送国务院备案。部门规章和规范性文件实施后要进行评估。发现问题，及时完善。
十七、文物行政执法、文物行政许可严格实行行政执法责任制和执法过错追究制，有法必依、违法必究，要公正执法、文明执法。
第五章 推进政务公开
十八、国家文物局要大力推进政务公开，健全政府信息发布制度，完善各类公开办事制度，提高政府工作透明度。
十九、凡涉及群众切身利益、需要群众广泛知晓的事项以及法律和规定需要公开的其他事项，均应通过国家文物局政府网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视等方式，依法、及时、准确地向社会公开。
二十、国家文物局政府网站和中国文物报是国家文物局政府信息公开的平台。
二十一、国家文物局建立新闻发言人制度。根据局长授权，新闻发言人代表国家文物局对外发布新闻，各部门协助做好新闻发布工作。凡制定的文物政策法规、以国家文物局名义举办的重大活动、召开的重要会议、作出的重大决定和实施的重要举措以及发生重大的文物损毁事件应及时组织宣传报道，报道内容要报局领导审定。国家文物局新闻宣传工作由政策法规司负责和管理。
二十二、国家文物局规章和其他规范性文件，或依法需要向社会公示的文物行政许可项目，除需要保密的以外，应及时公布。
第六章 健全监督制度
二十三、国家文物局依照有关法律的规定接受司法机关实施的监督，同时要自觉接受监察、审计等部门的监督，对监督中发现的问题要认真查处和整改并按要求向国务院和文化部报告。
二十四、国家文物局加强文物系统内部监督，严格执行行政复议法，及时发现并撤消或修改违反法律、行政法规的规章和其他规范性文件，纠正违法或者不当的具体行政行为。
二十五、国家文物局接受舆论和群众的监督，对新闻媒体报道和各方面反映的重大问题，要给予充分重视，积极主动地查处和整改，并向国务院和文化部报告。
二十六、国家文物局重视人民群众来信来访工作，根据《信访条例》，进一步完善信访制度，确保信访渠道的畅通；国家文物局领导要亲自阅批重要的群众来信和接待重要的群众来访。办公室按照规定将来信来访所反映的问题及时分办处理，并督促相关单位及时将办理情况反馈来信来访者。
二十七、国家文物局要推行行政问责制度和绩效管理制度，明确问责范围，严格责任追究，提高政府执行力和公信力。
第七章 加强廉政建设
二十八、国家文物局要从严治政。对职权范围内的事项要按程序和时限积极负责地办理，对不符合规定的事项要坚持原则不得办理；对因推诿、拖延等官僚作风及失职、渎职造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。
二十九、国家文物局要严格执行财经纪律，规范公务接待，不得用公款相互送礼和宴请，不得接受地方的送礼和宴请。要艰苦奋斗、勤俭节约，切实降低行政成本，建设节约型机关。
三十、国家文物局工作人员要廉洁从政，严格执行中央有关廉洁自律的规定，不得利用职权和职务影响为本人或特定关系人谋取不正当利益；国家文物局领导要严格要求亲属和身边的工作人员，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。
第八章 会议制度
三十一、国家文物局实行局务会议和局长办公会议制度。
三十二、局务会议由局长、副局长、机关各部门负责人组成，由局长召集和主持，会议的主要任务是：
（一）贯彻落实党中央、国务院和文化部会议决定的事项；传达党中央、国务院和文化部主要领导同志的重要讲话和批示精神。
（二）讨论审定文物立法和长远规划，审定报国务院审查的文物法律法规草案，审议部门规章。
（三）研究部署年度重点工作计划。
（四）审议决定其他重要文物工作事项。
局务会议根据需要可适时召开。
三十三、局长办公会议由局长、副局长和相关部门负责人组成，由局长或副局长召集和主持。会议的主要任务是：
（一）贯彻落实并组织实施党中央、国务院以及局务会议决定的工作事项。
（二）研究布置、检查落实各部门专项业务工作。
（三）协调处理有关文物行政事务或重要事项。
（四）研究解决其他重要问题。
局长办公会议根据需要可适时召开。
三十四、提请局务会议和局长办公会议讨论的议题，由局领导确定。局务会议的组织工作由办公室负责；局长办公会议的组织工作由议题所属部门负责。议题于会前送达与会人员。
三十五、有关局领导不能出席局务会议，应向局长请假。与会人员不能出席会议的，要向局领导请假。如对议题有意见或建议，应在会前提出。
三十六、局务会议纪要由局长签发；局长办公会议纪要由主持会议的局领导签发。
三十七、上述会议议定事项，如需对外报道，须经主持会议的局领导同意，重大问题须请示局长批准。
三十八、严格控制全国性工作会议。要减少数量，控制规模，严格审批。国家文物局召开的全国性工作会议，一般不邀请各省、自治区、直辖市人民政府负责同志出席；确需邀请的，应报请国务院同意。
三十九、可由各部门召开的会议，不以国家文物局名义召开；各部门召开的业务工作会议，一般不得冠以“全国”名义，一般不得邀请各省、自治区、直辖市文物行政部门负责同志参加。
四十、有关部门拟在下一年度召开或举办的全国性会议和活动，应在本年度11月下旬以前将会议、活动内容的书面材料送办公室，办公室会同有关部门审核后，报局领导研究同意后列入下一年度工作计划。
第九章 公文审批
四十一、办公室统一接收并分办报送国家文物局的公文。凡报送的公文应当符合《国家文物局公文处理办法》等公文处理的规定。除国家文物局领导交办事项和必须直接报送的绝密事项外，一般不得直接向国家文物局领导个人报送公文。报党中央国务院的公文必须经由文化部报送。
四十二、各部门报局领导审批的请示性公文，凡涉及机关其他部门的，应事先征求意见并协商一致，部门间如有不同意见，主办部门的负责人要主动协商，不能取得一致意见的，应列出各方理据，提出办理建议报局审批。
四十三、审批公文时，对于一般报告性的公文，圈阅表示“阅知”，对于请示事项的公文，必须批注明确意见。
四十四、报送局领导审批的公文，由办公室按照局领导分工呈批。重大事项须报局长审批。
四十五、以国家文物局名义发文，由局领导签发，重要发文由局长签发。
四十六、以国家文物局办公室名义发文，由国家文物局办公室主任签发；如有需要，可由分管局长签发或由局长签发。
四十七、应由国家文物局接收并受理的行政许可项目申请，应按照《中华人民共和国行政许可法》规定的时限办结，或在规定时限内向有关公民、法人或者其他组织作出说明。
四十八、办公室要进一步加强公文审读核校，提高公文质量，减少公文数量。
四十九、办公室要充分发挥协调和督查职责，依靠各部门共同做好上级领导同志批示交办事项和会议议定事项，定期公布各部门公文办理情况，及时跟踪领导批示件和重要文件的办理和运转过程。
五十、强化网络化办公方式，完善网上办文和公文运转制度，规范网上办公程序。强化网络管理，确保网上公文处理工作的安全、快捷，提高公文办理的效率。
第十章 公务活动
五十一、办公室负责局领导公务活动的协调工作，各部门负责将局领导公务活动的安排向办公室备案。为保证局领导集中精力研究处理文物工作中的重大问题，安排局领导出席与文物工作有关的公务活动，应按照确有必要、避免应酬、减少事务性活动的原则从严掌握。
（一）中央、国务院的会议和活动，按照中办和国办的通知要求，确保局领导出席。
（二）党和国家领导人视察文物工作、参观文物展览活动，确保局领导参加。
（三）与文物工作无关的活动，一般不做安排。
（四）一般不出席各地政府文物部门召开的会议和举办的活动。
（五）国家文物局原则上不与部门和地方政府共同主办活动。如确需以国家文物局名义参与主办的，必须经局务会议讨论同意。
（六）有关部门和地方政府举办的与文物工作相关的活动，一般不安排局领导出席。如确需出席的，由办公室报请分管局领导同意后，可协调一位局领导出席或商请有关部门安排一位负责同志代为参加。
（七）各部门需要请局领导出席的重要会议或活动，由有关部门提出意见送办公室，由办公室报请分管局领导审批。如分管局领导同意出席，有关部门须提供会议、活动议程和讲话稿；分管局领导如不能出席，原则上不安排其他局领导代为出席。
五十二、局领导会见驻华外交官员、外国官方人士和非官方人士，应按有关外事工作原则由接待单位提出申请，经办公室报局领导同意后安排会见。
五十三、局领导会见香港特别行政区、澳门特别行政区人员及台湾地区人员，由接待单位提出申请，经办公室报局领导同意后安排会见。
五十四、局领导出访，由陪同单位和人员提出工作方案，报局领导同意后实施。
第十一章 纪律和作风
五十五、国家文物局领导成员要坚决贯彻执行党和国家的路线方针政策以及工作部署，严格遵守纪律，有令必行，有禁必止。
五十六、国家文物局领导成员必须坚决执行国家文物局的决定，如有不同意见可在内部提出，在没有重新做出决定前，不得有任何与国家文物局决定相违背的言论和行为；代表国家文物局发表讲话或文章，个人发表涉及未经国家文物局研究决定的重大问题及事项的讲话或文章，事先须经国家文物局领导讨论同意。
五十七、国家文物局各部门发布涉及文物重要工作部署、经济社会发展重要问题、与群众利益密切相关事项的信息，要经过政策法规司报局领导同意。
五十八、国家文物局领导成员要严格遵守保密纪律和外事纪律，严禁泄漏国家秘密、工作秘密或者因履行职责掌握的商业秘密等，坚决维护国家的安全、荣誉和利益。
五十九、国家文物局领导成员要做学习的表率，国家文物局要建设学习型机关。要通过各种形式，组织学习经济、科技、文化、文物、法律和现代管理等方面的知识。
六十、国家文物局领导成员要深入基层，调查研究，指导工作，解决实际问题。下基层要轻车简从，减少陪同，简化接待；不要地方文物部门负责人到机场、车站、码头及辖区分界处迎送。
六十一、国家文物局领导成员不为地方文物部门和地方的文物会议或活动等发贺信、贺电，不题词，因特殊需要发贺信、贺电和题词，一般不公开发表。
六十二、国家文物局领导成员要严格执行请销假制度。局长出差（出访）或休假，应按国务院有关规定，由办公室事先向国务院总值班室报告；副局长出差（出访）或休假，应事先向局长报告，由办公室通报其他局领导。
六十三、各部门主要负责人在工作日期间出差（出访）或请休假，应报请分管局领导批准。
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
最高人民法院
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
（２００３年５月１６日最高人民法院审判委员会第１２７０次会议通过）
法释〔2003〕10号
中华人民共和国最高人民法院公告
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》已于２００３年５月１６日由最高人民法院审判委员会第１２７０次会议通过。现予公布，自２００３年７月１日起施行。
二○○三年六月十八日
为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
一、一般规定
第一条 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。
第二条 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
第三条 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
二、管辖
第四条 人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。
第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
三、 承担责任的主体
第八条 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。
第九条 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
第十条 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。
第十二条 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。
客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
四、无效合同责任
第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：
（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；
（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；
（三）违反法律、法规禁止性规定的。
第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
五、交易行为责任
第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
第十八条 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第十九条 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第二十一条 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
第二十五条 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。
第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第二十七条 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
第二十八条 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。
第二十九条 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
第三十条 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
六、透支交易责任
第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第三十三条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。
七、强行平仓责任
第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。
第三十八条 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
第三十九条 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
第四十条 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。
期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
八、实物交割责任
第四十二条 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
第四十四条 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。
构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。
第四十五条 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
第四十六条 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
第四十七条 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。
期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。
九、保证合约履行责任
第四十八条 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。
第四十九条 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
第五十条 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
第五十一条 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
十、侵权行为责任
第五十二条 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
第五十五条 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
十一、举证责任
第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
第五十七条 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
十二、保全和执行
第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
第六十条 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。
第六十一条 客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
十三、 其它
第六十二条 本规定所称期货公司是指经依法批准代理投资者从事期货交易业务的经营机构及其分公司、营业部等分支机构。客户是指委托期货公司从事期货交易的投资者。
第六十三条 本规定自２００３年７月１日起施行。
２００３年７月１日前发生的期货交易行为或者侵权行为，适用当时的有关规定；当时规定不明确的，参照本规定处理。
[案情]
2011年5月18日原告宁波某制衣有限公司与被告峡江某纺织品有限公司签订了一份《产品购销合同》。原、被告双方在合同中约定，原告向被告购买各类网眼汗布共计数量11889公斤，总价款566673元。并约定，原告先汇定金12万元，被告收到定金后40天内交清所有货物。合同签订后，原告于2011年5月25日付给被告12万元，要求被告在2011年7月5日前履行全部交货义务。2011年6月6日，被告发传真给原告，原料已经采购，要求原告确认品质。原告认为被告提出的品质标准太差，但时间紧迫不得不接受被告的要求。2011年6月20日、6月21日，原告又两次传真给被告，催促其交货。而被告在2011年7月5日前仅仅交付了4826.4公斤货物，占总货物量的40.6％。2011年7月15日，被告发传真给原告，请原告谅解未能按时交货，并要求原告对其余货物的交付期限予以明确。原告遂对剩余货物的交货期限给予了指示，并要求不得再延误。最后被告提交了余下的全部货物，原告也付清了全部货款。
[评析]
本案的焦点之一是被告的行为是否违约。一种观点认为，被告的行为不构成违约。因为被告虽然交货超期，但是，原、被告双方后来重新确定了履行期限，应当视为对合同的变更。被告在新的履行期内完成了交货义务，其行为不存在违约。另一种观点认为，被告在履行期届满时仍未交清全部货物，其行为已经构成了履行迟延，属于违约。
笔者同意第二种观点。《合同法》第77条规定：“当事人协商一致，可以变更合同。”本案中，原、被告虽然对履行期限重新予以约定，可以视为对合同的变更。但是要注意的是，合同变更发生在履行期限届满后，也就是说，被告迟延履行的行为客观存在，已经构成了违约。其后，原、被告之间又商定履行期限并予以履行是在违约行为发生之后的情况，因此违约的事实是明显的。
从这里我们可知，合同履行期限变更发生在不同时期其意义是不同的。在合同履行期限届满之前，双方当事人就合同履行期限协商一致重新确立的，是一般意义上的合同变更，当事人不承担违约责任。双方当事人在合同履行期届满后，对履行期限重新约定的，虽然也是对合同的变更，但是，一方当事人迟延履行的行为已构成违约。
因此，对迟延履行的一方是否当然适用定金罚则是本案的焦点之二。
定金是指合同的当事人为了证明合同的成立，保证合同的履行，依照法律规定或双方的约定，由一方当事人在合同订立时或订立后履行前，按合同总价款的一定比例或在法律规定的范围内，预先向对方支付一定数额的货币。总体而言，定金根据其性质的不同分为立约定金、成约定金、证约定金、违约定金、解约定金5种。定金是债的担保的重要内容之一，在《民法通则》、《担保法》及其解释中均有相关规定，在实践中其应用也相当普遍。
对于我国现行法上定金的性质，理论界存在着一定的争议。定金的性质根据《担保法解释》第115条，第117条的规定，可以由当事人约定，只要不违反法律的禁止性规定，在当事人没有约定的情况下，其性质应当解释为证约定金兼违约定金。
定金罚责的适用条件为以下几个方面：
1、定金担保合法有效。当事人之间的定金担保合同合法有效，是定金罚则适用的前提。而定金担保关系的合法有效取决于以下几个方面：
（1）主合同有效。债权合同与定金担保之间是主从合同的关系。根据从随主的原则，主合同无效则从合同无效，又根据主合同无效的原因不同，定金的适用也不同，如果主合同无效是因为一般违法所致，收受定金的一方应当返还给对方，如果造成合同的无效责任是给付方且给收受方造成损失的，定金可以抵作赔偿金。
（2）定金已经交付。定金合同为实践合同，而非诺成合同，其生效以交付为条件。《担保法》第90条规定：“当事人在定金合同中应当约定交付定金的期限，定金合同从实际交付定金之日起生效。”如果给付定金方迟延交付或只给付了部分定金，而对方予以接受的，则视为对定金合同的变更。应当注意的是，定金大于合同总价款的20％，超过部分无效。
2、合同一方有违约行为。如果合同当事人约定以交付定金作为订立合同担保或约定以丧失定金为代价而解除主合同的，在一方当事人拒绝订立主合同或要求解除合同的，自然适用定金罚则。而实践中，对于定金的性质多数没有约定。根据《担保法》第89条和《担保法解释》第120条的规定，在合同一方有违约行为时可以适用定金罚则。违约行为的形态有很多种，包括不履行、履行迟延、不完全履行、预期违约。有的人认为定金罚则只是适用于当事人一方拒绝履行和履行不能的时候。有人认为定金罚则应当还适用于迟延履行和不完全履行。根据《担保法解释》第120条第2款的规定：“因当事人一方迟延履行或者其他违约行为，致使合同目的不能实现，可以适用定金罚则。但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。当事人一方不完全履行合同的，应当按照未履行部分所占合同约定内容的比例，适用定金罚则。”结合《担保法》第89条的规定，定金罚则适用于当事人一方不履行、迟延履行、不完全履行和预期违约的情形。
尽管如此，定金罚则针对不同违约形态适用条件也是不同的。不履行和预期违约行为都是当事人一方完全不履行合同义务的情形，一旦发生，当然完全适用该罚则。不完全履行包括给付数量上不完全，给付不符合质量要求，履行时间、地点不当等情况。根据《担保法解释》的规定，定金罚则仅适用于履行数量不完全的情形，其他几种情况只有在违约导致不达合同目的的情况下才适用。
而在一方当事人迟延履行的情况下，并非一律适用定金罚则。应当根据迟延履行造成的后果来决定。如果合同当事人一方迟延履行以致于另一方不达合同目的，则适用定金罚则。如果当事人一方有迟延履行行为但不影响合同目的的实现，则不适用该罚则，但可以要求违约方承担违约责任。本案中，被告收取原告定金后，应当按约在40天内交清货物，但是，至履行期届满为止，被告仅向原告交付了40.6％的货物，其行为属于迟延履行，应当承担违约责任。被告虽然迟延，但是原告并没有证据证明被告的行为造成原告经济上的巨大损失，以致不达合同目的。因此，对被告方不应适用定金罚则。
（作者单位：江西省峡江县人民法院）
