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对一起联合探矿纠纷案例的法律评析

蔡英杰


关键词：联合探矿 合作勘查 探矿权 权益比例 纠纷 清算 股东责任


【案情介绍】2006年8月3日，A公司同B勘探院签订了《联合探矿协议》，约定合作山东省某铁矿普查项目：由A公司负责提供勘探资金，B勘探院提供勘查许可证，勘探费用以外的费用由双方协商处理。根据双方签订的上述《联合探矿协议》，A公司和B勘探院应于该协议签订之日起15日内共同将该协议报当地国土资源管理部门备案。同时，双方约定：自本协议签订之日起，B勘探院所持有的探矿权即归双方所有，对该探矿权权益甲方享有30%，乙方享有70%，该享有比例的权利不受时间及其他任何条件限制，且每年由双方向国土资源管理部门申报年度探矿权工作量。此外，双方进一步约定，即便勘查项目结束后该探矿权未产生任何溢价，或无开发或转让价值，双方仍按此比例共同拥有本探矿权。任何一方违反本协议的任何条款，均构成违约，须向对方支付违约金人民币10万元并相应赔偿损失。



　　2006年8月20日，A公司同B勘探院又签订了一份《铁矿地质勘查项目合同书》（“项目合同书”），由A公司委托B勘探院承担上述铁矿普查项目的具体勘查工作。根据该项目合同书，A公司按工程进度向B勘探院支付相应的工程款，勘查预算为350万元，乙方必须保证项目经费的合理使用。双方约定：A公司资金到位后，B勘探院立即组织施工，并应于施工开始之日起1年内向A公司交付全部勘查成果。在本项目合同书履行期间，B勘探院承担的主要工作为：编制地址勘查设计方案；组织施工，施工以地质勘查设计方案为准，施工过程中可视实际情况予以调整，并经甲方书面认可；提交勘查成果及地质归档资料。双方进一步约定：如果B勘探院未按时提交成果，每延迟一个月，B勘探院应向A公司支付项目总金额2%的违约金。



　　在上述《联合探矿协议》及《项目合同书》签订之后，A公司分期共向B勘探院支付了150多万各种费用，并留有B勘探院出具的收据。截至到2007年8月，B勘探院仅仅打了三个钻孔，并未向A公司提交任何资质勘查资料。相反，在这期间内，A公司自己投资200多万在矿区建设了工人宿舍，架设的高压电线路、配电室、井架、蓄水池，并租赁了当地村民的土地，进行了大量的土方施工平整场地。此外，在2007年9月，B勘探院在没妥善解决好同A公司之间合同的前提下，又和C公司合作进行该矿区金矿的合作勘探，进行了探矿工作。截至到2009年11月，B勘探院和C公司至少已经打了四五十个钻孔。此外，双方并未就上述合同和或协议到当地国土资源管理部门进行备案登记。



　　此后，A公司一直和B勘探院进行努力协商沟通，要求双方继续合作，但是B勘探院一直没有予以明确回复。不过，A公司并未就此事提起过仲裁或诉讼。2009年5月，在未妥善处理好与B勘探院之间合同纠纷的前提下，A公司股东因A公司经营不善而将其注销。



　　2009年12月，A公司股东已经向当地法院提起诉讼，要求B勘探院继续履行合同，否则应当赔偿A公司股东已经投入的资金损失，并支付违约金。


【律师评析】本案是一起典型的联合探矿纠纷。案情本身并不十分复杂，但是涉及到的法律问题非常多，下面笔者就本案涉及的以下几个主要法律问题进行简要分析：

一、联合探矿或合作勘查合同效力的认定

　　根据《矿业权出让转让管理暂行规定》（《暂行规定》），探矿权人可以同他人合作勘查，合作勘查是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签订合作合同约定权利义务，共同勘查矿产资源的行为。合作但是不成立公司来勘查矿产资源的，在签定合作合同后，应当将该合同向国土资源部门备案。显然，本案当事人就属于合作勘查但不成立法人公司的情形，因此根据法律规定，需要将联合探矿协议进行备案。不过，上述《暂行规定》及相关法律对未进行备案的合作勘查合同是否有效，没有明确的规定。根据最高人民法院关于《合同法》的司法解释，如果法律、行政法规规定应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续，并不影响合同效力。然而，目前已经有很多地方国土资源部门明确表示对这种未备案的合同不予认可，不保护双方约定的权益（例如吉林，西藏）。在山东省，省国土资源厅于2008年曾下发文件要求合作勘查合同备案，逾期不备案的会给予处罚，但是没有明确未经备案的合同是否发生法律效力。由此可见，即便本案中的联合探矿协议或合作勘查协议没有进行备案登记，也不是理所当然地没有效力。当然在实践中，有可能不被当地国土资源管理部门认可，进而无法得到仲裁机构或当地法院支持。

　　不过，在本案中，即便法律法规没有要求合作勘探合同强制备案生效，但是合同双方却在《联合探矿协议》中约定了该协议备案生效和签字盖章生效两个条款。笔者认为，根据这两条款的先后顺序，依据目的解释和整体解释，应该可以看出双方的原本意思更像是：备案仅是为了满足法律要求以及增加合同的公信力，而合同本身应该自双方签字盖章生效。还有就是尽管双方有上述约定，但是双方在签订合同之后。已经履行合同，说明双方已经追认了合同的效力。当然，实践中依然存在被法院认定为该合同无效的可能性。

　　根据法律规定，合同被认定为有效和无效主要区别在于：如果认定为有效，A公司或其股东能够要求B勘探院继续履行合同，相应的违约金以及赔偿责任都有可能得到支持；如果合同被认定为无效，则A公司不能要求B勘探院继续履行合同，也无法主张违约金及赔偿责任，而只能要求返还相应的投资，如果法院或仲裁机构认定A公司也存在过错的话，A公司可能无法索回其全部投资。如果有充分证据的话，也可以要求B勘探院承担缔约过失责任。

二、争议解决方式

　　联合探矿协议没有约定争议的解决方式，原则上既可以通过法院起诉，又可以通过仲裁解决。然而，问题在于项目合同书约定要求纠纷解决方式是仲裁而不是诉讼，但是双方对于仲裁地并没有明确的约定，只是约定仲裁地为当地市级仲裁委员会。根据山东省高级人民法院的规定，如果只约定某地仲裁庭仲裁而当地只有一个仲裁庭的，是可以得到认可的。事实上，本案A公司和B勘探院所在地仅有一个仲裁委，因此，双方的争议应当是可以通过仲裁委的仲裁来解决的。

三、探矿权转让问题

　　根据双方签订的联合探矿协议，在协议签订之日，登记在B勘探院项下的探矿权就归A公司和B勘探院双方共同所有。尽管有上述约定，但是依照现行法律规定，这种情形应当属于探矿权变更或者转让，因此，需要经过国土资源部门的审批并且变更勘察许可证才能正式生效。此外，探矿权转让还应当满足法律规定的条件。事实上，A公司和B勘探院并没有到国土资源管理部门做过勘查许可证的变更审批登记。因此，双方关于探矿权归属的约定应该并不生效，探矿权仍属于B勘探院。但是双方关于探矿权权益的约定是否有效，目前国家及山东省并没有明确的规定。笔者认为，探矿权是一种用益物权，未经变更登记的话，权属本身不发生变化，但是这并不影响探矿权人将探矿权项下的探矿权益分配给他人。因此，双方关于探矿权益的约定应当是有效的。

　　实践中，有的地方国土资源部门要求：在联合探矿项目中，如果探矿权人的探矿权益低于50%，就必须办理探矿权转让手续。

四、注销后的公司如何保护注销之前的债权？

　　根据法律规定，公司注销应当由股东组成清算组进行清算，报告债权债务情况。但是法律没有明确规定未报告的债权如何处理的问题。从法理的角度分析，公司的所有财产是在股东出资基础上形成的。股东将自己的财产以投资方式转移给公司后，便取得公司的股权而丧失了对该投资财产的所有权，而公司在取得股东所交付财产的所有权后就形成公司法人财产权。公司与其股东在法律上虽然是两个相互独立的民事主体，但因存在投资关系，股东对公司经营成果享有收益权利，并对公司解散负有清算责任。在公司注销登记后对尚未处理的债权，公司股东根据民法权利承继原则，股东可以成为权利主体。虽然公司注销后，其法人人格已经消灭，但公司的债权不因其主体的消灭而灭失。公司的原股东仍可以一般债权人的身份主张其权利。
物业服务合同法律性质刍议

潘 徽 刘 颜

2002年深圳物业管理行业的上空一直弥漫着“纷争、整顿、调整、反思”的气氛，《住宅与房地产》评出2002年度深圳物业管理行业十大新闻，“东方半岛花园物业管理费上调引发连环纠纷”忝列其中。该刊相关报道全文如下：
　　
2002年3月17日，深圳市布吉东方半岛花园小区因物业管理费上调一事引起部分业主不满，接连引发原业主委员会被全部调整，新业主委员会强行招标，中标的深圳市北方物业管理公司与原恒兆基物业管理公司在小区对峙，恒兆基物业管理公司诉新业主委员会违反合同等事件发生。整个事件所折射出的关于物业管理合同的性质、物业管理权属的移交程序及业主委员会的赔偿方式和制度建设等问题，引起深圳业界广泛关注和深入思考。目前该事件正由深圳仲裁委员会主持仲裁解决当中。

2003 年3月21日，深圳仲裁委员会作出了终局裁决。由曹叠云担任首席仲裁员的仲裁庭作出[2003]深仲裁字第151号深圳仲裁委员会裁决书的裁决如下：

（一） 申请人与被申请人自2003年4月1日起继续履行双方2001年2月18日所签
《物业管理委托合同》；
（二） 被申请人支付申请人自2002年8月1日至被申请人采取措施恢复申请人的管
理状态之月的物业管理酬金损失，每月以1.7万元计算。
(三) 和(四) 本文略。
本裁决为终局裁决，自作出之日起发生法律效力。

深圳市恒兆基物业管理有限公司随后向法院申请执行。时至今日，作为终局裁决的该仲裁裁决并没有执行，东方半岛花园仍由深圳市北方物业管理有限公司管理，新旧物业公司也没有移交整个小区的物业管理资料，小区物业管理费拖欠情况比较严重。物业管理业界和法律人士都非常关注该案的执行，对业主委员会能否全面履行义务、如何履行义务表示关切。

6月19日，新华社受权发布国务院令第379号《物业管理条例》，将于2003年9月1日正式实施。这将是物业管理行业规范发展的新起点。 5月，由梁慧星担任课题组负责人的中国民法典立法研究课题组提交的《中国民法典草案建议稿》已经正式出版，这是从1998年初开始恢复的民法典草案编篡工作取得的阶段性成果。虽然法律不具有溯及既往效力，笔者还是愿意结合新条例和民法典草案建议稿，对物业服务合同的法律性质发表一些初浅的看法，如果能够为法律界和物业管理同行提供一些有益的参考，则幸甚。

《物业管理条例》的颁布对物业管理行业的影响是深远的。随着现代市场经
济的发展，产生了很多种新的合同类型。物业服务合同就是其中的一种。物业管理是为维持或者增加不动产及其附属设施的使用价值、维护不动产及其附属设施的使用安全和使用秩序而进行的管理活动。物业管理的权利来源归属于建筑物区分所有权。物业服务合同是物业管理人依据《前期物业服务合同》或《物业服务合同》的规定，为业主持续进行物业管理服务，业主或使用人按照约定按时支付物业服务费用的合同；物业服务合同的内容应当包含物业管理事项、服务质量、服务费用、双方权利义务、专项维修资金的管理与使用、物业管理用房、合同期限和违约责任等。物业服务合同的本质是反映区分所有建筑物的管理，具物权关系的民事合同，是一种特殊的服务合同。委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同，它是一种比较古老的合同类型，古巴比伦汉谟拉比法典对委托合同有专门规定。物业服务合同与委托合同有一些“近似”，但与纯粹的委托合同有差别。并且这种差别是明显的、实质的差别，这种差别足以使物业服务合同构成一种新的合同类型。

委托合同是委托代理发生的基础，民事主体通过委托扩大了活动空间和范围，适用范围相当广泛。委托合同的订立以双方当事人相互信任为基础。委托人之所以选定受托人为其处理事务，是以其对受托人能力和信誉的了解，相信受托人能够处理好委托的事务为基础的；受托人接受委托也是基于对委托人的了解和信任。没有当事人双方相互信任和自愿，委托合同关系不可能建立。从而，当事人双方均享有任意终止权，可任意终止合同。《合同法》第410条明确规定：“委托人或者受托人可以随时解除委托合同。”，这一点使委托合同具有了区别于其它任何合同的本质特征。而在实践中，如果允许物业服务合同的任何一方随时任意地单方解除合同，对物业管理行业发展的影响将是致命的，甚至给物业管理行业带来一种灾难。试想，只要双方的“信任”有所动摇，不问客观上是否有理由，可以随时、任意地行使解除权，将是什么后果？势必造成物业管理企业短期行为，小区管理极度不稳定，从根本上造成对全体业主利益的损害，并造成社会资源浪费，激化各种社会矛盾。《物业管理条例》规定选聘、解聘物业管理企业的权利由业主大会行使，且必须经物业管理区域内全体业主所持投票权2/3以上通过。

委托合同以处理委托人事务为目的。委托合同的标的是处理事务的行为，是
典型的提供劳务合同。现代建筑新技术、楼宇科技、设备设施的智能化、网络化、专业化的发展，使物业管理向“服务集成商”转变，物业管理的管理服务将发展成为一种系统化、专业化、技术化的综合性有偿服务，并不是简单的事务。国家鼓励物业管理采用新技术、新方法，依靠科技进步提高管理和服务水平。技术的创新领先是物业管理行业持续发展的根本，物业管理的服务必须与现代建筑产品保持同步领先。物业管理的核心还在于满足和超越顾客不断增长的需要。专业电梯工程、专业清洗、环境园林工程等专营公司的大量涌现，使得“业主大会+物业公司+专业公司”的未来物业管理模式必将成为主流。

委托合同中受托人应对委托人尽忠实义务，必须亲自处理和报告，受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意。受托人以委托人名义开展活动，受托人行为的法律后果、所得收益和支出的费用在委托范围内由委托人承担和享受。物业服务合同中，物业管理公司是以自己名义从事经营管理活动，并且，由于物管企业对自己品牌的“树立”可以形成商誉，成为无形资产，享有知识产权。在一定程度上，这些知名品牌公司对小区的管理可以提升小区知名度和公众形象。物业服务合同中双方的权利义务、管理者酬金、违约责任、侵权责任都应明确规定，双方当事人各自分别承担和享有，物管企业必须获得利润才能获得生存。

但《物业管理条例》是行政法规，物业服务合同的法律性质应由上位法来明确。中国历史上实行专制体制，历代法典均属刑法，并无现代意义上的民法。编篡民法典之议，始于19世纪末。新中国成立后曾三次进行民法典编篡，均告中断。改革开放后，1998年初，起草民法典的条件已经成就。《中国民法典草案建议稿》于2002年8月全部完成，分总则、物权、债权总则、合同、侵权行为、亲属和继承共七编，八十一章，一千九百二十四条。其将“物业管理合同”单列为第五十二章，共十四条。但是笔者认为，该草案对物业管理合同的法律性质归位于委托合同是值得商榷的，对委托人和物业管理人的合同解除权的规定尤其值得物业管理界注意，引起重视。第1318条物业管理合同的定义为“物业管理合同是物业管理人受业主或者业主团体委托，为委托人持续处理物业管理事务，委托人支付报酬的合同。”第1331条“本章没有规定的，适用委托合同的有关规定。”第1327条“委托人可以随时解除物业管理合同。”第1328条：“物业管理人不得解除物业管理合同，但合同约定的解除条件成就的除外。”①

原《合同法》直接规定了十五种有名合同，《中国民法典草案建议稿》增加到三十种。经笔者考查，除原十五种外，新增存款合同、借用合同、雇用合同、项目建设运营合同、物业管理合同、教学培训合同、医疗合同、餐饮合同、住宿合同、旅游合同、演出合同、出版合同、合伙合同、保证合同和独立保证合同共十五种。虽然没有出现“服务合同”的归类，但“服务”的概念已经明确。如第1349条“医疗合同是医方受患者的委托或者基于职责，为患者施行治疗、防疫、保健或者医学检查等服务的合同。”第1372条“餐饮合同是就餐人交付费用，餐饮业经营人提供餐饮服务的合同。”第1381条“住宿合同是住宿人交付费用，旅店业经营人提供住宿服务的合同。”第1396条“旅游合同是游客交付费用，旅行社提供旅游服务的合同。”②

不同类型的合同所涉及的合同内容、合同方式、合同目的都应该有着本质的差别。“任何法律上的分类均涉及两个问题：一为区别标准，一为区别实益。”③合同的不同类型划分不光要反映社会现实，准确界定交易的性质，还要通过民商法律的规定保障交易的安全、推动交易的便捷，充分保护主体的权利，符合主体权利和义务相对应的要求，从而构建法治社会。因此，笔者建议，将物业管理合同、医疗合同、餐饮合同、住宿合同和旅游合同归位于“服务合同”，将服务合同作为单独一章单列，按一般规定和各小类合同分节。

2002年10月22日国务院办公室就《中华人民共和国物业管理条例（草案）》向社会大众征求意见稿，收到社会各界意见和建议共计近4000条，条例吸收社会各界意见与建议近50%，充分反映了广大人民群众的意愿，体现出发展为重、平衡利益、保护弱者的观念，此次征求意见是进一步增强政府立法工作透明度的一次尝试和探索，事实证明这样的方式是成功的、有益的。④笔者衷心希望这些成功的、有益的尝试和探索成果能够在民法典起草和编篡中得到体现，那么物业管理行业的发展才会迎来更光明的前景。

参考文献：
①②中国民法典立法研究课题组（课题组负责人 梁慧星）《中国民法典草案建议稿》，法律出版社，2003.3
③王泽鉴 《民法概要》，中国政法大学出版社，2003.2
④中新网6月20日电《政府立法彰显民智 物业管理条例采纳民意近50％》

作者单位：
潘 徽 贵州省黔南州民族职业技术学院
刘 颜 广东信通律师事务所


本文发表于《现代物业》2003年8月期