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中国国际贸易促进委员会 中国国际商会


中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则

（中国国际贸易促进委员会/中国国际商会2005年3月17日修订并通过，2005年5月1日起施行）


第一章 总 则

第一条 为公正快速地解决当事人之间的金融交易争议，特制定本规则。

第二条 中国国际经济贸易仲裁委员会（又名中国国际商会仲裁院，下称仲裁委员会）以仲裁的方式独立、公正地解决当事人之间因金融交易发生的或与此有关的争议。

金融交易，是指金融机构之间以及金融机构与其他法人和自然人之间在货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场上所发生的本外币资金融通、本外币各项金融工具和单据的转让、买卖等金融交易,包括但不限于下列交易：
1、贷款；
2、存单；
3、担保；
4、信用证；
5、票据；
6、基金交易和基金托管；
7、债券；
8、托收和外汇汇款；
9、保理；
10、银行间的偿付约定;
11、证券和期货。

第三条 仲裁委员会受理的金融争议案件，当事人约定适用本规则的，适用本规则；当事人未作约定的，适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。
当事人对于双方之间的争议是否属于因金融交易发生的或与此有关的争议提出异议，或者当事人对于案件是否应适用本规则提出异议的，由仲裁委员会决定。

第四条 当事人约定对本规则有关内容进行变更的，从其约定，但其约定无法实施或与仲裁地强制性法律规定相抵触者除外。
凡当事人约定按照本规则进行仲裁但未约定仲裁机构的，均视为同意将争议提交仲裁委员会仲裁。

第五条 仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权做出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。当事人对仲裁协议的效力有异议的，如果一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定，则由人民法院裁定。
当事人对仲裁协议和仲裁案件管辖权提出异议的，不影响仲裁程序的进行。

第六条 当事人可以从仲裁委员会金融专业仲裁员名册中选定仲裁员，也可以从仲裁委员会指定的其他仲裁员名册中选定仲裁员。当事人选定的仲裁员应经仲裁委员会主任确认。确认与否，不附具理由。
当事人约定在仲裁委员会仲裁员名册之外选定仲裁员的，当事人选定的或根据当事人之间的协议指定的人士经仲裁委员会主任依法确认后可以担任仲裁员。确认与否，不附具理由。
由仲裁委员会主任指定仲裁员时，除非当事人另有约定，仲裁委员会主任可以在仲裁委员会金融专业仲裁员名册及其他仲裁员名册中指定。
证券和期货争议案件的仲裁员，应当从仲裁委员会制定的证券和期货专业仲裁员名册中选定或指定。

第七条 被选定或者被指定的仲裁员应签署声明书，向仲裁委员会书面披露可能引起对其独立性或公正性产生合理怀疑的任何事实或情况。

第二章 仲裁程序

第八条 仲裁程序自仲裁委员会或其分会收到仲裁申请书之日起开始。

第九条 申请人提出仲裁申请时应：
（一）提交由申请人及/或申请人授权的代理人签名及/或盖章的仲裁申请书。仲裁申请书应写明：
1、申请人和被申请人的名称、住所及其通讯方式，包括邮政编码、电话、电传、传真、电报号码、电子邮件或其他电子通讯方式；
2、申请仲裁所依据的仲裁协议；
3、案情和争议要点；
4、申请人的仲裁请求；
5、仲裁请求所依据的事实和理由。
（二） 在提交仲裁申请书时，附具申请人请求所依据事实的证明文件。
（三）按照仲裁委员会制定的金融争议案件仲裁费用表的规定预缴仲裁费。

第十条 仲裁委员会秘书局收到仲裁申请书之日起5日内，认为符合受理条件的，应当受理，并书面通知当事人；认为不符合受理条件的，应当书面通知当事人不予受理，并说明理由。

第十一条 仲裁委员会秘书局向申请人发出受理案件的仲裁通知，应附随本规则、仲裁委员会仲裁规则、仲裁委员会金融专业仲裁员名册以及指定的其他仲裁员名册。
仲裁委员会秘书局向被申请人发出受理案件的仲裁通知，应附随申请人提交的仲裁申请书副本、本规则、仲裁委员会仲裁规则、仲裁委员会金融专业仲裁员名册以及指定的其他仲裁员名册。

第十二条 仲裁庭可以由一名或者三名仲裁员组成。当事人未约定仲裁员人数的，由仲裁委员会主任决定仲裁庭由一名或者三名仲裁员组成。
仲裁庭由一名仲裁员组成的，除非当事人另有约定，申请人与被申请人应在最晚收到仲裁通知的一方当事人收到仲裁通知之日起10个工作日内协商共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定独任仲裁员。
仲裁庭由三名仲裁员组成的，除非当事人另有约定，申请人和被申请人应在各自收到仲裁通知之日起10个工作日内各自选定一名仲裁员或者委托仲裁委员会主任指定，并在最晚收到仲裁通知的一方当事人自收到仲裁通知之日起10个工作日内与对方当事人协商共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定第三名仲裁员。第三名仲裁员为首席仲裁员。
仲裁案件有两个或者两个以上申请人及/或被申请人的，申请人之间及/或被申请人之间应协商各自共同选定或者各自共同委托仲裁委员会主任指定一名仲裁员。
除非当事人另有约定，当事人未按期选定仲裁员或委托仲裁委员会主任指定仲裁员的，由仲裁委员会主任指定。

第十三条 除非当事人另有约定，被申请人应在收到仲裁通知之日起15个工作日内向仲裁委员会秘书局提交答辩书和有关证据。
除非当事人另有约定，被申请人提出反请求的，也应在上述期限内书面提出。

第十四条 除非当事人另有约定，申请人应在收到被申请人反请求书之日起15个工作日内向仲裁委员会秘书局提交书面答辩。

第十五条 仲裁庭可以按其认为适当的方式进行仲裁程序，但须确保公平对待双方当事人，并使双方当事人能有合理的陈述案情的机会。
除非当事人另有约定，仲裁庭可以根据案件的具体情况采用询问式或辩论式审理案件。

第十六条 在仲裁过程中，仲裁庭可以发布程序令、发出问题单、举行庭审前会议、召开预备庭等。

第十七条 当事人约定或者仲裁庭确定举证期限的，当事人应当在规定的期限内向仲裁庭提交证据材料。
当事人没有约定或者仲裁庭没有确定举证期限的，当事人应当在首次开庭3个工作日前将全部书面陈述和证据材料交至仲裁委员会秘书局。
除非当事人另有约定或者仲裁庭另有决定，仲裁庭有权拒绝接受当事人在超过举证期限后提交的书面陈述和证据材料。

第十八条 仲裁庭应当开庭审理案件，但经双方当事人申请或者征得双方当事人同意，仲裁庭也认为不必开庭审理的，仲裁庭可以只依据书面文件进行审理。开庭审理的案件，仲裁委员会秘书局应在开庭日前10个工作日将开庭通知送达双方当事人。

第十九条 经仲裁委员会秘书长同意，第十二条规定的期间可以适当延长。
经仲裁庭同意，第十三条、第十四条、第十八条规定的期间可以适当延长。

第二十条 当事人书面约定仲裁地的，从其约定。当事人未作约定的，以仲裁委员会或其分会所在地为仲裁地。仲裁裁决应视为在仲裁地作出。
除非当事人另有约定，仲裁庭可以在其认为适当的任何地点进行开庭审理等活动。

第三章 裁决

第二十一条 除非法律另有强制性规定，涉外案件的当事人可以约定适用于案件实体问题的法律。当事人未作约定的，仲裁庭可以适用其认为适当的法律。无论在何种情形下，仲裁庭均应考虑合同条款、相关行业惯例和行业标准实务，并遵循公平合理原则。

第二十二条 除非当事人另有约定，仲裁庭应在仲裁庭组成之日起45个工作日内作出仲裁裁决。
根据仲裁庭的要求，仲裁委员会主任如认为确有必要和确有正当理由的，可以延长该期限；但每次延期最多不得超过20个工作日。

第二十三条 仲裁员应在签署裁决书前将裁决书草案提交仲裁委员会。在不影响仲裁员独立裁决的情况下，仲裁委员会可以就裁决书的有关问题提请仲裁员注意。

第四章 附则

第二十四条 有关仲裁的一切文书、通知、材料等，仲裁委员会秘书局均可以派人或以挂号信或特快专递、传真、电传、电报、电子邮件或仲裁委员会秘书局认为适当的其他方式送达给当事人及/或其代理人。

第二十五条 除非当事人另有约定或仲裁庭另有规定，本规则中的工作日是指仲裁委员会所在地的工作日。

第二十六条 本规则的规定与《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》不一致的，以本规则的规定为准。
本规则未尽事宜，适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。
第二十七条 本规则统一适用于仲裁委员会及其分会。在分会进行仲裁时，本规则规定由仲裁委员会主任、仲裁委员会秘书局、仲裁委员会秘书长履行的职责，由仲裁委员会主任授权的副主任、仲裁委员会分会秘书处、仲裁委员会分会秘书长履行。

第二十八条 本规则由仲裁委员会负责解释。

　

浙江省国有资产监督管理委员会


关于印发浙江省省属国有企业投资监督管理暂行办法的通知

浙国资发〔2010〕6号


各省属企业、委直属各单位：

　　《浙江省省属国有企业投资监督管理暂行办法》已经委主任办公会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　附件：浙江省省属国有企业投资监督管理暂行办法


二○一○年七月二十日






浙江省省属国有企业投资监督管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为依法履行出资人职责，加强省属国有企业投资管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称的投资，是指企业境内外股权投资(含新设子公司、收购兼并、合资合作、对已投资项目追加投入等)以及企业固定资产投资（含购置土地房屋、基本建设、技术改造等）、金融投资（含证券投资、外汇投资、委托理财、金融衍生业务等）等。
第三条 本办法所称省属国有企业，是指浙江省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司（以下简称省属企业本级）及其各级全资、控股或其他拥有实际控制权的企业（以下简称省属企业所属企业）。
第四条 省属国有企业投资活动应当遵循以下原则：
（一）投资活动应符合国家和全省经济发展规划、产业、土地、环保等有关政策法规；
（二）投资活动应符合省国有资本布局结构调整方向、企业发展规划和主业发展需要；
（三）投资活动应符合省属国有企业投资决策程序和管理制度；
（四）投资规模应与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；
（五）由新投资形成的全资、控股（含拥有实际控制权）的企业层级，连同省属企业本级，原则上总数不超过三级；
（六）凡列入省重点建设的项目，按照《浙江省重点建设项目管理办法》（浙江省政府令第136号）有关规定执行。
第五条 省国资委依法对省属国有企业的投资活动履行出资人职责，进行监督管理，其主要职责是：
（一）组织研究国有资本投资导向，指导企业建立健全投资决策程序和管理制度，审核批准企业投资管理制度；
（二）督促企业制定、组织实施年度投资计划，建立省属国有企业投资报告、备案、核准制度；
（三）组织开展投资效益分析评价活动，对重大投资项目组织实施稽查、审计、后评估等动态监督管理，对企业重大投资损失进行稽查，提出有关处理意见；
（四）法律、法规规定的其他出资人职责。
第六条 省属企业本级是省属国有企业投资的管理主体，其主要职责是：
（一）按照国家有关法律、法规开展投资活动；
（二）制订投资管理制度，报经省国资委批准后组织实施；
（三）负责投资项目的可行性研究、投资决策、风险控制、投资评价等；
（四）向省国资委报送投资备案和需核准项目的报告；
（五）向省国资委报送年度投资计划和年度投资统计分析报告。
第二章 投资管理制度
第七条 省属国有企业必须建立和完善投资管理制度，投资管理制度应包括但不限于下列内容：
（一）明确董事会投资决策管理规则、权限和决策程序；
（二）明确投资管理日常工作机构的管理职责；
（三）投资活动所遵循的基本原则和相应的资产负债率、各类投资收益率等内部控制管理指标；
（四）严格控制非主业投资的原则、措施和控制指标；
（五）项目可行性研究和论证工作的管理；
（六）固定资产投资项目组织实施中的招投标管理、工程建设监督管理体系与实施过程的管理；
（七）对外股权投资和金融投资项目的实施与管理；
（八）重大投资项目审计和后评价工作体系建设与实施的管理；
（九）投资风险管理，重点是法律、财务方面的风险防范与重大投资活动可能出现问题的处理预案；
（十）责任追究制度。
第八条 省属国有企业投资活动必须履行的决策程序是：
（一）由负责投资管理的机构在科学论证的基础上提出投资初步方案，由省属企业本级总经理负责召集经营班子会议研究并提出投资方案；
（二）投资方案由省属企业本级董事会讨论决定，其中固定资产投资在一定限额内可授权省属企业所属企业董事会决定；董事会对投资决定做出决议，董事应当明确表态同意或不同意，并在决议上签名；
（三）省属国有企业投资方案在执行过程中涉及投资额、资金来源及构成需要调整，投资对象股权结构发生变化，投资合作方违约，因不可控因素造成投资风险剧增或已存在较大潜在损失等重大变化，需要调整或终止投资方案的必须经省属企业本级董事会讨论决定；
（四）产权多元化的省属企业所属企业，由各级产权代表按照公司章程的有关规定，负责贯彻执行省属企业本级董事会的投资决策决定；
（五）省属企业本级董事会应当定期听取、分析、检查全部投资项目执行情况。
第三章 投资风险防控
第九条 省属国有企业应当将投资风险的防控纳入企业全面风险管理体系中，要从公司治理、组织结构、内部控制系统、信息管理、企业文化等各方面，建立健全有利于风险识别、风险控制、风险化解的风险管理体系。
第十条 省属国有企业应当加强金融投资管理，审慎开展金融投资业务，完善和规范内部决策程序和控制体系，严密控制金融投资风险。
（一）严格规范金融投资资金来源，不得融资进行金融投资，不得挪用专项资金进行金融投资，不得违反法律法规进行金融投资；
（二）企业的金融投资规模和比例应当与自身的权益和财务状况相匹配。不得影响主业正常业务所需资金，资产负债率高、经营亏损、现金流紧张的企业不得进行金融投资；
（三）企业开展金融衍生业务（包括期货、期权、远期、掉期及其他组合产品等），应严守套期保值原则，不得开展投机性质的金融衍生业务；
（四）企业开展金融衍生业务，要对选择的金融衍生工具、确定的套期保值额度、交易品种、止损限额以及不同级别人员的业务权限等内容进行认真审核，并指定专门部门具体负责操作。
第十一条 省属国有企业应当加强对境外投资活动的管理和规范。企业应当在科学论证的基础上，客观评估自身条件、能力和东道国（地区）投资环境，稳妥开展境外投资。
第四章 投资计划管理
第十二条 省属国有企业应当制定年度投资计划，并填写《省属企业年度投资计划表》（见附件1）。年度投资计划的主要内容应包括但不限于：
（一）年度投资规模、资金来源与构成；
（二）投资产业比重结构、投资区域分布、年度投资进度安排；
（三）投资项目基本情况(包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限、投资风险等)。
第十三条 省国资委对省属国有企业年度投资计划实行备案管理，省属企业本级应于每年2月底前将年度投资计划报省国资委，其中上市公司遵守证券监督管理的相关规定。
第五章 投资项目管理
第十四条 发生下列情形的，省属国有企业应在省属企业本级董事会正式讨论决定后（一般不超过10个工作日）报送省国资委核准（国有控股上市公司按有关规定执行）：
（一）以下由省属企业本级直接投资的非主业投资项目：
1、上一年度净资产在80亿元以上的省属企业，投资额超过5000万元的投资项目；
2、上一年度净资产在30亿元以上、80亿元以下的省属企业，投资额超过3000万元的投资项目；
3、上一年度净资产在30亿元以下的省属企业，投资额超过1000万元的投资项目。
（二）境外非主业投资项目（包括设立办事机构）。
省国资委自收到报告后20个工作日内，对企业投资项目出具核准或不予核准的书面意见。如遇项目论证、材料补充等特殊情况，审核期限可适当延期。
第十五条 省属国有企业发生下列情形的，应在省属企业本级董事会正式讨论决定后或事项发生后（一般不超过10个工作日）及时向省国资委报送备案（国有控股上市公司按有关规定执行）：
（一）境内主业股权投资项目；
（二）境内投资额超过5000万元的主业固定资产投资项目；
（三）境外主业投资项目（包括设立办事机构）；
（四）属于主业范围的金融投资项目；
（五）由省属企业自行审批的各类非主业投资项目；
（六）由省属企业自行决策与审批但没有列入年初投资计划的追加投资项目；
（七）已经实施的投资项目中投资额、资金来源及构成进行重大调整的投资项目；
（八）已经实施的投资项目中投资对象股权结构发生重大变化、导致企业控制权转移的投资项目；
（九）需报告的其他投资项目事项。
省国资委对实行备案管理的企业投资项目，除对存在问题的进行提示外，一般不再回复。自收到备案的投资项目材料20个工作日内未予回复的视为备案通过。
第十六条　省属企业受让上市公司股份、参与上市公司重组等投资行为，应当按照国务院国资委、中国证监会及交易所的有关规定报送省国资委核准或备案。
第十七条 报省国资委核准和备案的投资项目，省属企业本级应以正式文件形式上报省国资委，报送的文件主要包括：
（一）投资申请和项目可行性研究报告；
（二）决定投资的程序性文件，包括职能部门意见、专业委员会意见、省属企业本级董事会决议或被授权省属企业所属企业董事会决议等；
（三）资金来源及企业资产负债情况；
（四）根据需要进行咨询评估、专家论证的结论；
（五）其它需报送的有关材料。
第六章 投资统计分析报告管理
第十八条 省属国有企业应根据年度投资计划执行情况编制年度投资统计分析报告，并填写《省属企业年度投资计划完成情况表》（见附件2）。年度投资统计分析报告的主要内容应包括但不限于：
（一）年度投资计划执行情况；
（二）投资项目具体实施情况；
（三）当年投资对促进企业结构调整、生产经营、技术进步、经济效益等方面的成效；
（四）对存在的问题、经验教训和需要进一步改进的工作进行综合分析。
第十九条 省国资委对省属国有企业年度投资统计分析报告实行备案管理。省属企业本级应于2月底前将上一年度投资统计分析报告报省国资委，其中上市公司按照中国证监会信息披露的时间要求上报。
第七章 投资监督
第二十条 省属国有企业重要物资设备采购、重大工程项目等应建立招投标制度，并对项目进行全过程跟踪管理。
第二十一条 省属企业本级应当建立健全内部审计制度，对重大投资项目进行全过程审计和后评估工作。重大投资项目（含省重点项目）审计报告及后评估报告应及时上报省国资委。
第二十二条 省属企业本级应当严格控制省属企业非主业投资，不得违反本办法和企业投资管理制度的有关规定。
第二十三条 省属企业本级监事会或专职监事根据职责对企业投资活动进行监督检查，并向省国资委报告有关情况。
第二十四条 省国资委对省属国有企业已实施的重大投资项目，适时组织实施项目稽查、审计和后评估等监督管理。
第二十五条 省国资委定期披露本办法的执行情况。
第二十六条　省属国有企业违反本办法和投资决策程序规定的，省国资委责令其改正，并扣减企业领导人员一定比例的效益年薪；情节严重、致使企业遭受重大损失的，依照有关规定追究企业有关人员的责任。
第八章 附 则
第二十七条 本办法由省国资委负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行，《浙江省国资委出资企业投资及对外担保监督管理暂行办法》（浙国资企改〔2005〕9号）有关投资管理的规定不再适用。

附件：１、省属企业年度投资计划表
　　　２、省属企业年度投资计划完成情况表

附件1
省属企业年度投资计划表 　　　　 单位：万元

（一）固定资产投资计划汇总表

投资总额 其中：基础设施建设投资 按投资方向分 按项目阶段分 按资金来源分 备注
主业 非主业 新开工 续建 自有资金 贷款 其他
　 　 　 　 　 　 　 　 　

（二）固定资产投资项目计划表

编号 项目名称 项目内容简介（附件编号） 投资
方向 总投资 其中：自有资金 当年总 投资 起始时间 完成时间 投资收益率(%) 是否属于基础设施建设投资 备注
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
（三）对外股权投资计划汇总表


投资类别 投资总额 基础设施建设投资额度 高新技术产业投资额度 按投资方向分 按资金来源分 按投资区域分 备注
主业 非主业 自有资金 贷款 其他 境外 省内 省外
新设公司
兼并收购
合资合作
追加投资
其他方式
合计





（四）对外股权投资项目计划表
编号 投资类别 项目内容简介（附件编号） 投资
方向 项目总投资 本企业总投资 当年总 投资 本企业所占股比 投资收益率(%) 投资区域 预期项目回收期（年） 风险等级 是否属于基础设施建设投资 是否属于高新技术产业投资 备注




合计












（五）金融投资计划汇总表
投资类别 投资总额 按投资风险分 按投资期限分 备注
低 中 高 短期 长期
证券投资
外汇投资
委托理财
金融衍生业务
其他
合计







（六）金融投资项目计划表
编号 投资类别 投资内容 总投资金额 投资期限 预计投资收益率（%） 风险等级 预设止损点 备注


　 　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　 　





附件2
省属企业年度投资计划完成情况表 单位：万元

（一）固定资产投资投资完成情况汇总表

本年计划投资总额 完成投资总额 基础设施建设投资总额 按投资方向分 按项目阶段分 按资金来源分 备注
主业 非主业 新开工 续建 自有资金 贷款 其他


（二）固定资产投资项目完成情况表
编号 项目名称 投资方向 总投资 其中：自有资金 当年完成投资 其中：自有资金 是否属于基础设施建设投资 备注
　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　






（三）对外股权投资完成情况汇总表

投资类别 投资总额 基础设施建设投资总额 高新技术产业投资总额 按投资方向分 按资金来源分 按投资区域分 备注
主业 非主业 自有资金 贷款 其他 境外 省内 省外
新设公司
兼并收购
合资合作
追加投资
其他方式
合计













（四）对外股权投资项目完成情况表

编号 投资类别 项目名称 投资方向 是否属于基础设施建设投资 是否属于高新技术产业投资 投资区域 项目总投资 本企业投资总额 本企业年度完成投资总额 其中：企业自有资金 备注




合计










（五）金融投资完成情况汇总表
投资类别 投资总额 账面余额 按投资风险分 按投资期限分 备注
低 中 高 短期 长期
证券投资 　 　 　 　 　 　 　
外汇投资
委托理财 　 　 　 　 　 　 　
金融衍生业务
其他
合计 　 　 　 　 　 　 　







（六）金融投资项目完成情况表
编号 投资类别 投资内容 总投资金额 账面余额 投资期限 账面收益率（%） 风险等级 备注
　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　
合计 　 　 　 　 　 　 　





注释:
1、各类投资项目中的投资类别请参考各类投资汇总表中的分类。
2、附件一和附件二中表（一）、表（三）的投资方向按主业、非主业填写，表（二）、表（四）中投资方向按照主业具体类别填写，非主业可以不分类别。
3、风险等级的划分是指：
低－发生损失的概率较低，且损失金额较低（占投资额20%以下）；
中－发生损失的概率较高，或损失金额较大（占投资额20%以上），但仍在企业可承受范围之内；
高－不论发生概率高低，一旦发生损失，将会影响企业正常生产经营。