汕头市人民政府关于印发《汕头市引进外商生产性投资项目奖励办法（试行）》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-10 08:25:15 浏览:8695
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汕头市人民政府关于印发《汕头市引进外商生产性投资项目奖励办法（试行）》的通知
汕头市人民政府关于印发《汕头市引进外商生产性投资项目奖励办法（试行）》的通知
汕府[2001]15号
各区县（市）人民政府，市府直属各单位：
《汕头市引进外商生产性投资项目奖励办法（试行）》业经1月12日市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
汕头市人民政府
二○○一年一月二十二日
汕头市引进外商生产性投资项目奖励办法（试行）
第一条 为鼓励对外招商引资，壮大经济总量，提高经济质量，促进本市经济持续、快速、健康发展，特制定本办法。
第二条 凡通过各种形式引进的外商生产性投资项目，税收属市级征管的，对投资项目的引进人，依照本办法给予奖励。
第三条 本办法所称的外商生产性投资项目，是指外商直接投资于国家、省、市鼓励外商投资产业指导目录的生产性（含新建和增资扩产）项目，及具有国内先进水平的技术成果产业化、专利技术产品开发项目。
本办法所称的引进人，是指引进外商生产性投资项目的本市市内外的一切单位或个人。引进人身份的确认，由项目投资者出具证明，报市外经贸部门核准，并由市计划部门予以确认。
第四条 本办法所称的外商直接投资额，是指经国家外汇管理部门核实的，由外商从境外汇入，用于项目投资的资金。中外合资项目，只计外商实际投资额，不计中方投资额。
第五条 对引进外商生产性投资项目的实际到位资金额，按以下标准给予奖励：
（一）对引进投资额l00万美元以上(含本数，下同)、300万美元以下的，属单位引进的，给予人民币（下同）10万元的奖励；属个人引进的，给予5万元的奖励。
（二）对引进投资额300万美元以上、500万美元以下的，属单位引进的，给予20万元的奖励；属个人引进的，给予10万元的奖励。
（三）对引进投资额500万美元以上、1000万美元以下的，属单位引进的，给予30万元的奖励；属个人引进的，给予15万元的奖励。
（四）对引进投资额1000万美元以上、2000万美元以下的，属单位引进的，给予40万元的奖励；属个人引进的，给予20万元的奖励。
（五）对引进投资额2000万美元以上、3000万美元以下的，属单位引进的，给予50万元的奖励；属个人引进的，给予30万元的奖励。
（六）对引进投资额3000万美元以上的，属单位引进的，给予60万元的奖励；属个人引进的，给予40万元的奖励。
第六条 项目由多个单位或若干人共同引进的，均按一个单位或一人计，其奖金在参加项目引进的单位或人员中分配。
第七条 引进项目奖励的兑现。在项目竣工投产后，由引进人凭有资质验资机构出具的验资报告和市计划、外经贸部门确认的有效文件，向市财政局申请奖励，市财政局在审核无误后一个月内批准、兑现奖励。
第八条 引进人属单位的，由市财政部门将奖金按有关规定划入单位帐户，单位应将其纳入财务管理，用于弥补经费不足和解决职工福利；属个人的，奖金由市财政部门按税法规定代扣代缴个人所得税后发给。
第九条 各区、县（市）可参照本办法，自行制订奖励办法。
第十条 本办法由市财政局负责解释。
第十一条 本办法自二○○一年二月一日起施行。
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从“杜培武”一案谈起 小议刑讯逼供
孙荣杰
举国震惊的杜培武案一度引起了人们的广泛关注。虽然该案随着对肇事者的
处理已尘埃落定，但该案蕴含着丰富的刑事诉讼问题却却值得人们进一步思考：为何会造成刑讯逼供屡禁不止？有没有医治刑讯逼供的良方？从该案来看，我国刑诉又有哪些不足？这些问题值得人们深思。本文对此一一论述自己的见解。
杜培武系云南省昆明市公安局干警，其妻子与云南省万林县公安局副局长王俊波有染。一日，杜妻与王俊波在汽车中双双被枪杀。杜培武涉嫌故意杀人被捕。公安人员在对杜培武进行询问时采用了多种刑讯手段以逼取其口供。杜培武最终忍受不住讯问人员无所不用其极的刑讯手段，被迫承认了所谓故意杀人的犯罪事实，二审法院最终判处杜培武死刑，缓期两年执行。好在最后真凶因另案案发被羁押，供认自己系故意杀人之真凶，案情真相大白于天下，杜培武的冤情得以昭雪。从上面的介绍可以看出，刑讯逼供是造成“杜培武”冤案的直接原因，几乎错杀了一个清白的无辜者。杜培武是不幸的，同时也是幸运的，毕竟他还能活着等到沉冤得雪、重获自由的时候。刑讯逼供所导致的冤假错案肯定不只一个杜培武，还有若干个杜培武一样的刑讯的受害者，他们当中有人丢了性命，还有人在暗无天日的监劳里苦苦等候，希望能在有生之年等到沉冤昭雪的一天。
（一）刑讯逼供产生的根源
在杜培武一案中，办案人员给杜培武戴上了脚镣，又用手铐将杜的双手呈“大”字形悬空吊在铁门上……杜不断地声称冤枉。随着杜培武在法庭上绝望的呼喊声，司法的尊严也在刑讯逼供者的拳脚下被一点点的击碎。刑讯逼供的弊端可谓人所共知，国家也一再颁布法律规章严禁刑讯，但是从根本上消除刑讯逼供为何困难重重？我认为，这是与其产生的复杂原因休戚相关的。
首先是立法上面的原因：1、《中华人民共和国刑事诉讼法》第93条：“……犯罪嫌疑人对侦查人员的提问应当如实回答”的规定，为侦查人员进行刑讯逼供提供了法律依据。刑事诉讼法第43条规定，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据，但没有赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权，相反，刑事诉讼法第93条规定了犯罪嫌疑人承担供述义务。当犯罪嫌疑人没有按照侦查人员的讯问供认犯罪和回答问题时，侦查人员便可以以没有“如实回答”为由，采取种种手段强迫犯罪嫌疑人按其意图回答问题，其中难免刑讯逼供。这条与沉默权相对立的规定，显然与刑事司法国际标准不相一致，其消极影响也是不言而喻：既无助于取证行为的合法化、文明化，且助长了诉讼活动中对犯罪嫌疑人、被告人口供的过分依赖，在某种意义上纵容了刑讯逼供行为的发生，为随意侵犯犯罪嫌疑人的人权提供了可能。可以这么说，在某种意义上来讲，刑诉第93条规定为刑讯逼供的产生打下了坚实的“法律基础”。因为，如果他不履行这一义务，必然导致不利的后果，而刑讯逼供便是其中最为直接的“惩罚”。2、没有明确地确立非法证据排除规则。欧美国家刑事诉讼法对违反程序收集证据的相关后果作出明确有效的规定。在英美法系，把“采用刑讯手段非法收集证据的行为”比喻成“毒树”，把“收集来的非法证据”比成“毒果”。 在证据学上，英美法系国家对待非法证据的做法一般是砍掉毒树、放弃毒果。虽然我国刑事诉讼法第43条规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据。”但是，对通过刑讯逼供取得的供认和由此取得的物证、书证是否能采纳为证据却没有规定。而我国从“重实体，轻程序”传统观念出发，明显倾向于放纵毒树、吃掉果实。正是由于我国对毒果的难舍难分，导致了司法实践中对毒树采取了暖昧态度，使刑讯逼供等“毒树”在睁一只眼闭一只眼状况下“根深叶茂”。
其次，是诉讼模式上原因。鉴于口供的巨大作用，加之其他因素(如一些侦查人员的素质较低、侦查技术的相对落后)的影响，我国长期采用“由供到证”的侦查模式，案件成败往往过分依赖于口供这个“证据之王”，当不能通过常规手段获取口供时，刑讯逼供等非法手段就成为获取口供的“杀手锏”。封建社会司法断案采用的原始野蛮的方法和手段在一些人思想意识上的残留也导致了刑讯逼供的产生。在封建专制的社会里，掌权者将刑讯逼供奉为审案断狱的法宝。他们认为，获取被告人和犯罪嫌疑人的口供就可以定案。客观证据只是作为对口供证据的印证和补充。把罪与非罪，定在是否有口供上。为了取得口供，不惜动用刑具，摧残被告人的肉体。也就是说罪与非罪，是靠被告人肉体在承受刑具所带来的皮肉、筋骨痛苦的程度上所决定。这样断案定罪的话，有罪人得不到应有的惩罚，而有可能无辜者被冤枉。历史上的和现实中造成的冤案不乏其例。
（二）、刑讯逼供遏止对策
刑讯逼供的危害显而易见。刑讯逼供容易酿成冤假错案，造成疑案、积案；严重侵犯了被追诉者的人身自由、人格尊严；损害司法机关的执法形象，破坏国家的法治基础。防治、遏止刑讯逼供的对策应当针对刑讯产生的原因来“对症下药”。鉴于上面提到了几点刑讯产生原因，我个人认为：
首先，应当从立法上根除刑讯逼供产生的“合法外衣”，即取消“犯罪嫌疑人有如实回答的义务”这一违反诉讼法理的规定。取消刑诉第93条规定使刑讯逼供丧失最后的法律依仗，并以法律的形式约束司法人员的非法行为，以此为依据保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，进而最终确保犯罪嫌疑人、被告人人身、人格权利保护的实现。同时也应当赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权。犯罪嫌疑人、被告人有权保持沉默，口供与定案失去了必然联系，逼取口供也失去了动力和条件。
其次，完善我国证据立法，构建符合我国国情的非法证据排除规则。要想否定一项诉讼行为，最有效的莫过于宣告其失效，而要想制止非法取证行为，最有效的办法就是宣告违法取得的证据不具有可采性。因此，从法律上坚决排除刑讯逼供获得的言词证据，对以威胁、引诱、欺骗等方法获得的言词证据也应当从法律上坚决予以排除。这样一来就砍掉“毒树”，并拒绝食用“毒果”，从根本上消除滋生“毒树”的土壤。
最后，应当加强司法工作人员的政治思想工作，从观念上要转变犯罪嫌疑人、被告人就是罪犯的观念，做好司法工作人员培训工作，把好入口关，提高其业务素质和政策水平。
当然，也应当赋予律师在侦查机关讯问犯罪嫌疑人时到场的权利。律师在场会使侦查人员有所顾忌，更能注意依法办案。在询问过程中，全程录音录像的方法也是有效遏止的途径之一。
刑讯逼供，由来已久，积习较深，要想纠正和制止这一历史沉积下来的顽症，从根本上杜绝刑讯逼供的发生，则是一项系统工程，需要社会各界的不懈努力。相信随着我国社会政治、文化和法制的不断发展，人权观念的逐步增强和刑事司法水平的日益提高，刑讯逼供这一长期困扰着我国刑事诉讼的顽症必将得到改善和遏止。
（三）“杜培武”案反映的我国刑诉程序上的不足
“杜培武”一案之所以这么被关注，这么多地被研究刑事诉讼的学者提及，不是因为杜培武本身是警察，两名被害人也是警察，而是因为此案所显露地我国刑诉程序上的问题值得令人深思。
杜培武之所以被办案人员刑讯逼供，关键原因在于司法程序对口供证据的允许和认可。从刑事诉讼整个制度设计看，在侦查阶段，刑事诉讼法规定：“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。”公安机关讯问犯罪嫌疑人的口号是：坦白从宽、抗拒从严!对犯罪嫌疑人的沉默权完全否定，这是一种允许从口供中取证的司法程序，鼓励办案人员从口供中寻求破案的线索，形成了从口供中破案最简单最有效的习惯性做法。办案人员把主要精力都用在取得犯罪嫌疑人的口供上，想方设法掏取口供。在缺乏严格的法律规范和有效监督的情况下，在一定的功利心理的驱使下，侦查人员滥用权力的刑讯逼供自然不可避免。在诉讼阶段，口供证据能在法庭上不经过质证而轻易得到确认。作为国家机关，公诉方提供的证据似乎具有不容怀疑的证明效力，检察机关在法庭审理结束后的3天内，要将全部案卷材料移送法院，公诉方提供的证据意见对法院判案无疑有着压倒优势的影响，往往成为判决的重要依据。同时，法律对警察是否应当出庭接受质证并无明确规定，故警察习惯于只提供书面证据而不出庭作证和接受质证，这在一定程度上纵容了逼供和假证。
在司法实践中，侦查机关用刑讯逼供等非法手段获取口供的行为屡见不鲜;而在法庭审理过程中，被害人及其辩护人也越来越多地辩称其口供系通过刑讯逼供、威胁、欺骗、引诱等非法方法所获得的。在杜培武案的庭审中，在强烈的求生欲望驱使下，杜培武不顾一切地高声申辩：“我没有杀人!我受到了严刑逼供!” 由于我国法律对被告人当庭翻供之后程序如何进行没有作出明确的规定，因此司法实践中做法是要么置被告人的翻供不理不睬，要么斥责被告人无理狡辩、态度不老实；而公诉人为避免尴尬也往往不愿就非法证据承担举证责任。这样被告人的翻供通常无法得到证明，造成了一定的冤家错案。笔者认为，在被告人当庭翻供之后诉讼程序应当如何进行，这在我国法律上没有明确的规定。应当从有利于对被告人的合法权益的保障和防止使被告人陷入自证其罪的不利地位的角度出发，被告人对程序的进行应当有权施加一定的影响。在被告人翻供之后，审判人员应当对被告人的翻供进行必要审查，如果使其产生了对庭前供述的合理怀疑时，法庭应当宣布体庭，并对该供述作进一步的审查。
杜培武本人受到刑讯逼供的事实，反映了在刑诉司法实践中“无罪推定、疑罪从无”的原则并没有得到真正有效的贯彻执行。我国刑事诉讼法第162条规定，证据不足，不能认定被告人有罪的应当作出证据不足，指控的犯罪不能成立的无罪判决。这是无罪推定、疑罪从无原则在我国刑事法律中的体现。我国刑事诉讼法第12条规定，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。这说明我国刑事诉讼法已经吸收了无罪推定原则的精神。但在现实司法实践中，有相当一部分公安司法人员头脑中尚存有罪推定之余毒。他们对犯罪嫌疑人先入为主，信奉罪从供出，对被讯问人滥施刑讯毒刑，严重侵害犯罪嫌疑人的人身权利。在法院最后定案量刑上来看，二审法院最终判处杜培武死刑，缓期两年执行。在杜培武一案中，控方所提供的证据未能充分证明被告人所犯罪行。在这种情况下，法院对存疑案件的矛盾态度，既知道现有证据不足以坐实罪名，又不甘心作出无罪判决，就以留有余地的判决来处理。这样的做法事实上是一种“疑罪从轻”的行为，违反了刑诉所规定“疑罪从无”的法律原则。
司法制度的功能不在于平反多少冤狱，而在于宁纵不枉，尽量防止悲剧的发生，避免出现第二个、第三个获得了迟到的平反却欲哭无泪的杜培武。笔者衷心期望在司法实践中能使无罪推定原则真正得以贯彻，无疑这是有着类似杜培武遭遇者的护身符，只要无罪推定原则早日在司法实践中扎根，那么离我国建设法治国家的目标也就不远了。
中国证券监督管理委员会
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：
一、年检对象
（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构；
（二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。
二、年检报送材料
（一）年检材料填报起止时间：自1998年1月1日至1999年6月30日。
（二）证券投资咨询机构需报送以下材料：
1、证券投资咨询机构年度检查申请表（附表一）（附软盘）；
2、证券投资咨询机构工作报告；
3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；
4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；
5、营业执照复印件。
（三）证券投资咨询人员需报送以下材料：
1、证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘）；
2、身份证复印件、学历证书原件及复印件（证监会派出机构验后退回原件）；
3、近期免冠2寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；
4、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
5、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
（1）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；
（2）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。
证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。
三、工作报告内容
参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况，其中应包含以下内容：
（一）本机构开展证券投资咨询业务取得成果及受有关部门表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；
（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；
（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；
（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；
（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；
（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。
四、年检有关规定
（一）证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构，将暂缓对其年检，并限其在两个月内整改；整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格，再进行年检；对问题严重的，将取消其业务资格。
（三）有下列情形之一的证券投资咨询机构，证监会不通过其年检：
1、资不抵债的；
2、被证券监管部门处分两次以上，或其咨询人员被处分五人次以上的；
3、证券投资咨询从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
5、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；
6、证监会认定的其他情形。
（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检：
1、丧失执业能力或执业条件的；
2、被证券监管部门处分两次以上的；
3、证券从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
5、证监会认定的其他情形。
五、工作要求
（一）证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。
（二）本次年检与资格证书换发工作一并进行，各派出机构须将本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。
（三）本次参检证券投资咨询人员不足五名，需增补人员的机构，拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关规定执行。
（四）各参检机构以Ａ4纸格式将申报材料装订后，一式两份报我会派出机构，其中一份由派出机构留存、一份报证监会。
（五）年检工作自1999年8月1日开始，各咨询机构须于9月1日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于10月1日前完成初检并将有关资料报证监会机构监管部。
各派出机构要高度重视、认真负责地组织证券投资咨询机构与人员年检的初检工作，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。
证券投资咨询机构年检申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
资格证书号＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、填写“机构类别”时，在“□”中划“√”；“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；
八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。
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｜ 机构名称 ｜ ｜成立时间｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜邮政编码｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜联系电话 ｜ ｜传 真｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构类别 ｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构组织 ｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 注册资本 ｜ ｜法定代表人 ｜ ｜总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜其他高级管 ｜ ｜
｜理人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ 对外提供咨询材料保存方式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ 出资金额 ｜ 出资比例 ｜
｜ 前 五 名 股 东 情 况 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ （万元） ｜ （％） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜机构或本机构咨询人员违规受 ｜ ｜
｜处罚情况 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜机构 ｜ ｜
｜变更 ｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜说明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜原有咨询人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜本次申报年检的咨 ｜ ｜
｜ ｜询人员姓名 ｜ ｜
｜有资格｜ ｜ ｜
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｜咨询人｜ ｜ ｜
｜ ｜调出、离职、未参加 ｜ ｜
｜员流动｜年检等人员姓名、变 ｜ ｜
｜ ｜动时间、变动原因、 ｜ ｜
｜情况 ｜调往单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜调入人员姓名及调 ｜ ｜
｜ ｜入时间、原单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
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证券投资咨询人员年检申请表
申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执业资格证书号：＿＿＿＿＿
填表日期：＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式二份；
二、本表须由申请人填写，不能由他人代为填写；
三、请用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无需该项内容时填“无”；
四、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明。
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｜ ｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜ ｜1998｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 年度 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜财｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜务｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜指｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜标｜1999｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 年上 ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 半年 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 分公司、代表处名称 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1、 ｜
｜参股其 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜他公司 ｜2、 ｜
｜名称、参｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜股金额、｜3、 ｜
｜持股比 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜例 ｜4、 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜5、 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜报告期涉及重大纠 ｜ ｜
｜纷、诉讼及处理情况｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 机构盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 机构监管部 ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜ ｜ （签名） ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜出生年月｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜ 照 ｜
｜学历 ｜ ｜ 职务 ｜ ｜民族 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜ 片 ｜
｜从业年限 ｜ ｜ 身份证号码 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜工作单位 ｜ ｜联系电话｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜
｜证券基础知识｜ ｜证券投资分｜ ｜
｜考试成绩 ｜ ｜析考试成绩｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期从事证｜ ｜
｜券咨询业务情｜ ｜
｜况简述 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜获得有关部门｜ ｜
｜奖励情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期受教育｜ ｜
｜及培训情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜受证管部门或｜ ｜
｜其他部门处罚｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜所在机构审查｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 单位盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派｜ ｜
｜出机构初审意｜ ｜
｜见 ｜ ｜
｜ ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜中国证监会机｜ ｜
｜构监管部意见｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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1999年7月27日
孙荣杰
举国震惊的杜培武案一度引起了人们的广泛关注。虽然该案随着对肇事者的
处理已尘埃落定，但该案蕴含着丰富的刑事诉讼问题却却值得人们进一步思考：为何会造成刑讯逼供屡禁不止？有没有医治刑讯逼供的良方？从该案来看，我国刑诉又有哪些不足？这些问题值得人们深思。本文对此一一论述自己的见解。
杜培武系云南省昆明市公安局干警，其妻子与云南省万林县公安局副局长王俊波有染。一日，杜妻与王俊波在汽车中双双被枪杀。杜培武涉嫌故意杀人被捕。公安人员在对杜培武进行询问时采用了多种刑讯手段以逼取其口供。杜培武最终忍受不住讯问人员无所不用其极的刑讯手段，被迫承认了所谓故意杀人的犯罪事实，二审法院最终判处杜培武死刑，缓期两年执行。好在最后真凶因另案案发被羁押，供认自己系故意杀人之真凶，案情真相大白于天下，杜培武的冤情得以昭雪。从上面的介绍可以看出，刑讯逼供是造成“杜培武”冤案的直接原因，几乎错杀了一个清白的无辜者。杜培武是不幸的，同时也是幸运的，毕竟他还能活着等到沉冤得雪、重获自由的时候。刑讯逼供所导致的冤假错案肯定不只一个杜培武，还有若干个杜培武一样的刑讯的受害者，他们当中有人丢了性命，还有人在暗无天日的监劳里苦苦等候，希望能在有生之年等到沉冤昭雪的一天。
（一）刑讯逼供产生的根源
在杜培武一案中，办案人员给杜培武戴上了脚镣，又用手铐将杜的双手呈“大”字形悬空吊在铁门上……杜不断地声称冤枉。随着杜培武在法庭上绝望的呼喊声，司法的尊严也在刑讯逼供者的拳脚下被一点点的击碎。刑讯逼供的弊端可谓人所共知，国家也一再颁布法律规章严禁刑讯，但是从根本上消除刑讯逼供为何困难重重？我认为，这是与其产生的复杂原因休戚相关的。
首先是立法上面的原因：1、《中华人民共和国刑事诉讼法》第93条：“……犯罪嫌疑人对侦查人员的提问应当如实回答”的规定，为侦查人员进行刑讯逼供提供了法律依据。刑事诉讼法第43条规定，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据，但没有赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权，相反，刑事诉讼法第93条规定了犯罪嫌疑人承担供述义务。当犯罪嫌疑人没有按照侦查人员的讯问供认犯罪和回答问题时，侦查人员便可以以没有“如实回答”为由，采取种种手段强迫犯罪嫌疑人按其意图回答问题，其中难免刑讯逼供。这条与沉默权相对立的规定，显然与刑事司法国际标准不相一致，其消极影响也是不言而喻：既无助于取证行为的合法化、文明化，且助长了诉讼活动中对犯罪嫌疑人、被告人口供的过分依赖，在某种意义上纵容了刑讯逼供行为的发生，为随意侵犯犯罪嫌疑人的人权提供了可能。可以这么说，在某种意义上来讲，刑诉第93条规定为刑讯逼供的产生打下了坚实的“法律基础”。因为，如果他不履行这一义务，必然导致不利的后果，而刑讯逼供便是其中最为直接的“惩罚”。2、没有明确地确立非法证据排除规则。欧美国家刑事诉讼法对违反程序收集证据的相关后果作出明确有效的规定。在英美法系，把“采用刑讯手段非法收集证据的行为”比喻成“毒树”，把“收集来的非法证据”比成“毒果”。 在证据学上，英美法系国家对待非法证据的做法一般是砍掉毒树、放弃毒果。虽然我国刑事诉讼法第43条规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法收集证据。”但是，对通过刑讯逼供取得的供认和由此取得的物证、书证是否能采纳为证据却没有规定。而我国从“重实体，轻程序”传统观念出发，明显倾向于放纵毒树、吃掉果实。正是由于我国对毒果的难舍难分，导致了司法实践中对毒树采取了暖昧态度，使刑讯逼供等“毒树”在睁一只眼闭一只眼状况下“根深叶茂”。
其次，是诉讼模式上原因。鉴于口供的巨大作用，加之其他因素(如一些侦查人员的素质较低、侦查技术的相对落后)的影响，我国长期采用“由供到证”的侦查模式，案件成败往往过分依赖于口供这个“证据之王”，当不能通过常规手段获取口供时，刑讯逼供等非法手段就成为获取口供的“杀手锏”。封建社会司法断案采用的原始野蛮的方法和手段在一些人思想意识上的残留也导致了刑讯逼供的产生。在封建专制的社会里，掌权者将刑讯逼供奉为审案断狱的法宝。他们认为，获取被告人和犯罪嫌疑人的口供就可以定案。客观证据只是作为对口供证据的印证和补充。把罪与非罪，定在是否有口供上。为了取得口供，不惜动用刑具，摧残被告人的肉体。也就是说罪与非罪，是靠被告人肉体在承受刑具所带来的皮肉、筋骨痛苦的程度上所决定。这样断案定罪的话，有罪人得不到应有的惩罚，而有可能无辜者被冤枉。历史上的和现实中造成的冤案不乏其例。
（二）、刑讯逼供遏止对策
刑讯逼供的危害显而易见。刑讯逼供容易酿成冤假错案，造成疑案、积案；严重侵犯了被追诉者的人身自由、人格尊严；损害司法机关的执法形象，破坏国家的法治基础。防治、遏止刑讯逼供的对策应当针对刑讯产生的原因来“对症下药”。鉴于上面提到了几点刑讯产生原因，我个人认为：
首先，应当从立法上根除刑讯逼供产生的“合法外衣”，即取消“犯罪嫌疑人有如实回答的义务”这一违反诉讼法理的规定。取消刑诉第93条规定使刑讯逼供丧失最后的法律依仗，并以法律的形式约束司法人员的非法行为，以此为依据保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，进而最终确保犯罪嫌疑人、被告人人身、人格权利保护的实现。同时也应当赋予犯罪嫌疑人、被告人沉默权。犯罪嫌疑人、被告人有权保持沉默，口供与定案失去了必然联系，逼取口供也失去了动力和条件。
其次，完善我国证据立法，构建符合我国国情的非法证据排除规则。要想否定一项诉讼行为，最有效的莫过于宣告其失效，而要想制止非法取证行为，最有效的办法就是宣告违法取得的证据不具有可采性。因此，从法律上坚决排除刑讯逼供获得的言词证据，对以威胁、引诱、欺骗等方法获得的言词证据也应当从法律上坚决予以排除。这样一来就砍掉“毒树”，并拒绝食用“毒果”，从根本上消除滋生“毒树”的土壤。
最后，应当加强司法工作人员的政治思想工作，从观念上要转变犯罪嫌疑人、被告人就是罪犯的观念，做好司法工作人员培训工作，把好入口关，提高其业务素质和政策水平。
当然，也应当赋予律师在侦查机关讯问犯罪嫌疑人时到场的权利。律师在场会使侦查人员有所顾忌，更能注意依法办案。在询问过程中，全程录音录像的方法也是有效遏止的途径之一。
刑讯逼供，由来已久，积习较深，要想纠正和制止这一历史沉积下来的顽症，从根本上杜绝刑讯逼供的发生，则是一项系统工程，需要社会各界的不懈努力。相信随着我国社会政治、文化和法制的不断发展，人权观念的逐步增强和刑事司法水平的日益提高，刑讯逼供这一长期困扰着我国刑事诉讼的顽症必将得到改善和遏止。
（三）“杜培武”案反映的我国刑诉程序上的不足
“杜培武”一案之所以这么被关注，这么多地被研究刑事诉讼的学者提及，不是因为杜培武本身是警察，两名被害人也是警察，而是因为此案所显露地我国刑诉程序上的问题值得令人深思。
杜培武之所以被办案人员刑讯逼供，关键原因在于司法程序对口供证据的允许和认可。从刑事诉讼整个制度设计看，在侦查阶段，刑事诉讼法规定：“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。”公安机关讯问犯罪嫌疑人的口号是：坦白从宽、抗拒从严!对犯罪嫌疑人的沉默权完全否定，这是一种允许从口供中取证的司法程序，鼓励办案人员从口供中寻求破案的线索，形成了从口供中破案最简单最有效的习惯性做法。办案人员把主要精力都用在取得犯罪嫌疑人的口供上，想方设法掏取口供。在缺乏严格的法律规范和有效监督的情况下，在一定的功利心理的驱使下，侦查人员滥用权力的刑讯逼供自然不可避免。在诉讼阶段，口供证据能在法庭上不经过质证而轻易得到确认。作为国家机关，公诉方提供的证据似乎具有不容怀疑的证明效力，检察机关在法庭审理结束后的3天内，要将全部案卷材料移送法院，公诉方提供的证据意见对法院判案无疑有着压倒优势的影响，往往成为判决的重要依据。同时，法律对警察是否应当出庭接受质证并无明确规定，故警察习惯于只提供书面证据而不出庭作证和接受质证，这在一定程度上纵容了逼供和假证。
在司法实践中，侦查机关用刑讯逼供等非法手段获取口供的行为屡见不鲜;而在法庭审理过程中，被害人及其辩护人也越来越多地辩称其口供系通过刑讯逼供、威胁、欺骗、引诱等非法方法所获得的。在杜培武案的庭审中，在强烈的求生欲望驱使下，杜培武不顾一切地高声申辩：“我没有杀人!我受到了严刑逼供!” 由于我国法律对被告人当庭翻供之后程序如何进行没有作出明确的规定，因此司法实践中做法是要么置被告人的翻供不理不睬，要么斥责被告人无理狡辩、态度不老实；而公诉人为避免尴尬也往往不愿就非法证据承担举证责任。这样被告人的翻供通常无法得到证明，造成了一定的冤家错案。笔者认为，在被告人当庭翻供之后诉讼程序应当如何进行，这在我国法律上没有明确的规定。应当从有利于对被告人的合法权益的保障和防止使被告人陷入自证其罪的不利地位的角度出发，被告人对程序的进行应当有权施加一定的影响。在被告人翻供之后，审判人员应当对被告人的翻供进行必要审查，如果使其产生了对庭前供述的合理怀疑时，法庭应当宣布体庭，并对该供述作进一步的审查。
杜培武本人受到刑讯逼供的事实，反映了在刑诉司法实践中“无罪推定、疑罪从无”的原则并没有得到真正有效的贯彻执行。我国刑事诉讼法第162条规定，证据不足，不能认定被告人有罪的应当作出证据不足，指控的犯罪不能成立的无罪判决。这是无罪推定、疑罪从无原则在我国刑事法律中的体现。我国刑事诉讼法第12条规定，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。这说明我国刑事诉讼法已经吸收了无罪推定原则的精神。但在现实司法实践中，有相当一部分公安司法人员头脑中尚存有罪推定之余毒。他们对犯罪嫌疑人先入为主，信奉罪从供出，对被讯问人滥施刑讯毒刑，严重侵害犯罪嫌疑人的人身权利。在法院最后定案量刑上来看，二审法院最终判处杜培武死刑，缓期两年执行。在杜培武一案中，控方所提供的证据未能充分证明被告人所犯罪行。在这种情况下，法院对存疑案件的矛盾态度，既知道现有证据不足以坐实罪名，又不甘心作出无罪判决，就以留有余地的判决来处理。这样的做法事实上是一种“疑罪从轻”的行为，违反了刑诉所规定“疑罪从无”的法律原则。
司法制度的功能不在于平反多少冤狱，而在于宁纵不枉，尽量防止悲剧的发生，避免出现第二个、第三个获得了迟到的平反却欲哭无泪的杜培武。笔者衷心期望在司法实践中能使无罪推定原则真正得以贯彻，无疑这是有着类似杜培武遭遇者的护身符，只要无罪推定原则早日在司法实践中扎根，那么离我国建设法治国家的目标也就不远了。
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：
一、年检对象
（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构；
（二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。
二、年检报送材料
（一）年检材料填报起止时间：自1998年1月1日至1999年6月30日。
（二）证券投资咨询机构需报送以下材料：
1、证券投资咨询机构年度检查申请表（附表一）（附软盘）；
2、证券投资咨询机构工作报告；
3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；
4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；
5、营业执照复印件。
（三）证券投资咨询人员需报送以下材料：
1、证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘）；
2、身份证复印件、学历证书原件及复印件（证监会派出机构验后退回原件）；
3、近期免冠2寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；
4、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
5、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
（1）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；
（2）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。
证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。
三、工作报告内容
参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况，其中应包含以下内容：
（一）本机构开展证券投资咨询业务取得成果及受有关部门表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；
（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；
（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；
（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；
（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；
（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。
四、年检有关规定
（一）证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构，将暂缓对其年检，并限其在两个月内整改；整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格，再进行年检；对问题严重的，将取消其业务资格。
（三）有下列情形之一的证券投资咨询机构，证监会不通过其年检：
1、资不抵债的；
2、被证券监管部门处分两次以上，或其咨询人员被处分五人次以上的；
3、证券投资咨询从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
5、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；
6、证监会认定的其他情形。
（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检：
1、丧失执业能力或执业条件的；
2、被证券监管部门处分两次以上的；
3、证券从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
5、证监会认定的其他情形。
五、工作要求
（一）证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。
（二）本次年检与资格证书换发工作一并进行，各派出机构须将本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。
（三）本次参检证券投资咨询人员不足五名，需增补人员的机构，拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关规定执行。
（四）各参检机构以Ａ4纸格式将申报材料装订后，一式两份报我会派出机构，其中一份由派出机构留存、一份报证监会。
（五）年检工作自1999年8月1日开始，各咨询机构须于9月1日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于10月1日前完成初检并将有关资料报证监会机构监管部。
各派出机构要高度重视、认真负责地组织证券投资咨询机构与人员年检的初检工作，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。
证券投资咨询机构年检申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
资格证书号＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、填写“机构类别”时，在“□”中划“√”；“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；
八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 机构名称 ｜ ｜成立时间｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜邮政编码｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜联系电话 ｜ ｜传 真｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构类别 ｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构组织 ｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 注册资本 ｜ ｜法定代表人 ｜ ｜总经理 ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜其他高级管 ｜ ｜
｜理人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ 对外提供咨询材料保存方式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 出资金额 ｜ 出资比例 ｜
｜ 前 五 名 股 东 情 况 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ （万元） ｜ （％） ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜机构或本机构咨询人员违规受 ｜ ｜
｜处罚情况 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜机构 ｜ ｜
｜变更 ｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜说明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜原有咨询人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜本次申报年检的咨 ｜ ｜
｜ ｜询人员姓名 ｜ ｜
｜有资格｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜咨询人｜ ｜ ｜
｜ ｜调出、离职、未参加 ｜ ｜
｜员流动｜年检等人员姓名、变 ｜ ｜
｜ ｜动时间、变动原因、 ｜ ｜
｜情况 ｜调往单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜调入人员姓名及调 ｜ ｜
｜ ｜入时间、原单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
证券投资咨询人员年检申请表
申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执业资格证书号：＿＿＿＿＿
填表日期：＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式二份；
二、本表须由申请人填写，不能由他人代为填写；
三、请用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无需该项内容时填“无”；
四、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明。
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜ ｜1998｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 年度 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜财｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜务｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜指｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜标｜1999｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 年上 ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 半年 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 分公司、代表处名称 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1、 ｜
｜参股其 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜他公司 ｜2、 ｜
｜名称、参｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜股金额、｜3、 ｜
｜持股比 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜例 ｜4、 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜5、 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜报告期涉及重大纠 ｜ ｜
｜纷、诉讼及处理情况｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 机构盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 机构监管部 ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜ ｜ （签名） ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜出生年月｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜ 照 ｜
｜学历 ｜ ｜ 职务 ｜ ｜民族 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜ 片 ｜
｜从业年限 ｜ ｜ 身份证号码 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜工作单位 ｜ ｜联系电话｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜
｜证券基础知识｜ ｜证券投资分｜ ｜
｜考试成绩 ｜ ｜析考试成绩｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期从事证｜ ｜
｜券咨询业务情｜ ｜
｜况简述 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜获得有关部门｜ ｜
｜奖励情况 ｜ ｜
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｜报告期受教育｜ ｜
｜及培训情况 ｜ ｜
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｜受证管部门或｜ ｜
｜其他部门处罚｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
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｜所在机构审查｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 单位盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜中国证监会派｜ ｜
｜出机构初审意｜ ｜
｜见 ｜ ｜
｜ ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
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｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜中国证监会机｜ ｜
｜构监管部意见｜ ｜
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1999年7月27日
